为更好地满足广大投资者的需求，安信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的有关规定和《安信宝利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关约定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，将自2024年4月16日起对本公司管理的安信宝利债券型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)增加F类基金份额（基金代码：021290），并据此对《基金合同》等法律文件作相应修改。本次增加F类基金份额属于《基金合同》约定的无需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金托管人协商一致作出。

　　现将具体事宜告知如下:

　　一、本基金新增F类基金份额的情况

　　本基金新增的基金份额为F类基金份额（基金代码：021290），根据申购费用、赎回费用、登记机构、销售服务费等事项的不同，本基金基金份额分为不同的类别。在投资人申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中按照0.10%年费率计提销售服务费，且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基金份额称为C类基金份额；在投资人申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费，且登记机构为中国证券登记结算有限责任公司的基金份额称为D类基金份额；在投资人申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费，且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基金份额称为E类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中按照0.30%年费率计提销售服务费，且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基金份额称为F类基金份额；投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式实现D类基金份额的交易，投资者仅可以通过场外方式申购与赎回C类基金份额、E类基金份额和F类基金份额，C类基金份额、E类基金份额和F类基金份额不上市交易，也不开设场内申购、赎回的方式。

　　本基金各类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值（C类基金份额：基金简称“安信宝利债券C”，基金代码020738；D类基金份额：基金简称“安信宝利债券D”，基金代码167501；E类基金份额：基金简称“安信宝利债券E”，基金代码018952；F类基金份额：基金简称“安信宝利债券F”，基金代码021290）。

　　本基金新增的F类基金份额的具体费率如下：

　　1、本基金F类基金份额不收取基金申购费率。

　　2、本基金F类基金份额的场外赎回费率如下表所示：

持有期限（N）

N＜7天

N≥7天

赎回费

1.50%

0.00%

　　对持续持有期少于7天的投资人收取的赎回费，100%归入基金资产。

　　3、本基金F类基金份额的销售服务费率为0.30%/年。

　　4、投资者可自2024年4月16日起，办理本基金F类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资业务，并适用已公告的对应业务规则。

　　二、本基金F类基金份额的申购的数额限制和适用的销售网点

　　本基金F类基金份额的销售渠道包括:

　　1、直销机构

　　（1）安信基金管理有限责任公司直销中心：

　　住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

　　办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路安信金融大厦27层

　　法定代表人：刘入领

　　电话：0755－82509820

　　传真：0755－82509920

　　联系人：江程

　　客户服务电话：4008-088-088

　　公司网站：www.essencefund.com

　　客户可以通过本公司客户服务中心电话4008-088-088（免长途话费）进行相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

　　（2）安信基金网上直销系统：

　　交易系统网站：www.essencefund.com

　　目前支持的网上直销银行卡是中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、招商银行和第三方支付平台通联支付支持的银行卡。

　　客户服务电话：4008-088-088

　　客户服务信箱：service@essencefund.com

　　投资者通过本公司直销中心申购F类基金份额，单个基金账户单笔首次申购最低金额为人民币5万元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币1万元（含申购费）。通过代销网点或基金管理人网上直销申购F类基金份额，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申购费），追加申购最低金额为单笔1元（含申购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。

　　2、其他销售机构

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

　　三、《基金合同》的修订内容

　　本基金因增加F类基金份额而修改《基金合同》等法律文件事宜符合法律法规和《基金合同》的规定。该等修订未对原有基金份额持有人的利益造成任何实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致。《基金合同》的具体修订内容如下:

章节

第一部分 前

言

第二部分 释

义

第三部分 基

金的基本情况

原文

八、安信宝利分级债券型证券投资基金转型为安信

宝利债券型证券投资基金（LOF）后，宝利A、宝利B

的场外份额转换为安信宝利债券型证券投资基金

（LOF）的场外份额，宝利B的场内份额转换为安信

宝利债券型证券投资基金（LOF）的场内份额。本

基金增加C类基金份额后，本基金共设三类基金份

额，分别为C类基金份额、D类基金份额（原安信宝

利债券型证券投资基金（LOF）的基金份额）和E类

基金份额。投资者可通过场内或场外两种方式对

D类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方

式对 C 类基金份额和 E 类基金份额进行申购与赎

回。

64、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司

开放式基金登记结算系统（通过场外销售机构认

购、申购的D类基金份额登记在本系统）或安信基

金管理有限责任公司基金注册登记系统（C类基金

份额和E类基金份额登记在本系统）

82、基金份额类别：本基金根据申购费用、赎回

费用、登记机构、销售服务费等事项的不同，将基金

份额分为不同的类别。在投资人申购时不收取申

购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费

的，且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基

金份额称为C类基金份额；在投资人申购时收取申

购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费

的，且登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

的基金份额称为D类基金份额；在投资人申购时收

取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服

务费的，且登记机构为安信基金管理有限责任公司

的基金份额称为E类基金份额；投资者可以通过上

市交易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式实

现D类基金份额的交易，投资者仅可以通过场外方

式申购与赎回C类基金份额和E类基金份额，C类

基金份额和E类基金份额不上市交易，也不开设场

内申购、赎回的方式

十七、基金份额的类别

本基金根据申购费用、赎回费用、登记机构、销

售服务费等事项的不同，将基金份额分为不同的类

别。在投资人申购时不收取申购费用，但从本类别

基金资产中计提销售服务费的，且登记机构为安信

基金管理有限责任公司的基金份额称为C类基金

份额；在投资人申购时收取申购费用，但不从本类

别基金资产中计提销售服务费的，且登记机构为中

国证券登记结算有限责任公司的基金份额称为 D

类基金份额；在投资人申购时收取申购费用，但不

从本类别基金资产中计提销售服务费的，且登记机

构为安信基金管理有限责任公司的基金份额称为E

类基金份额；投资者可以通过上市交易、场外申购

赎回、场内申购赎回三种方式实现D类基金份额的

交易，投资者仅可以通过场外方式申购与赎回C类

基金份额和E类基金份额，C类基金份额和E类基

金份额不上市交易，也不开设场内申购、赎回的方

式。各类基金份额分别设置代码，分别计算和公告

各类基金份额净值。

修订后内容

八、安信宝利分级债券型证券投资基金转型为安信

宝利债券型证券投资基金（LOF）后，宝利A、宝利B

的场外份额转换为安信宝利债券型证券投资基金

（LOF）的场外份额，宝利B的场内份额转换为安信

宝利债券型证券投资基金（LOF）的场内份额。本

基金增加F类基金份额后，本基金共设四类基金份

额，分别为C类基金份额、D类基金份额（原安信宝

利债券型证券投资基金（LOF）的基金份额）、E类基

金份额和F类基金份额。投资者可通过场内或场外

两种方式对D类基金份额进行申购与赎回，但仅可

通过场外方式对 C 类基金份额、E 类基金份额和 F

类基金份额进行申购与赎回。

64、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司

开放式基金登记结算系统（通过场外销售机构认

购、申购的 D 类基金份额登记在本系统）或安信基

金管理有限责任公司基金注册登记系统（C类基金

份额、E类基金份额和F类基金份额登记在本系统）

82、基金份额类别：本基金根据申购费用、赎回

费用、登记机构、销售服务费等事项的不同，将基金

份额分为不同的类别。在投资人申购时不收取申

购费用，但从本类别基金资产中按照 0.10%年费率

计提销售服务费，且登记机构为安信基金管理有限

责任公司的基金份额称为C类基金份额；在投资人

申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计

提销售服务费，且登记机构为中国证券登记结算有

限责任公司的基金份额称为D类基金份额；在投资

人申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中

计提销售服务费，且登记机构为安信基金管理有限

责任公司的基金份额称为E类基金份额；在投资人

申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中按

照 0.30%年费率计提销售服务费，且登记机构为安

信基金管理有限责任公司的基金份额称为F类基金

份额；投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、场

内申购赎回三种方式实现D类基金份额的交易，投

资者仅可以通过场外方式申购与赎回 C 类基金份

额、E类基金份额和F类基金份额，C类基金份额、E

类基金份额和F类基金份额不上市交易，也不开设

场内申购、赎回的方式

十七、基金份额的类别

本基金根据申购费用、赎回费用、登记机构、销

售服务费等事项的不同，将基金份额分为不同的类

别。在投资人申购时不收取申购费用，但从本类别

基金资产中按照 0.10%年费率计提销售服务费，且

登记机构为安信基金管理有限责任公司的基金份

额称为C类基金份额；在投资人申购时收取申购费

用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费，且

登记机构为中国证券登记结算有限责任公司的基

金份额称为D类基金份额；在投资人申购时收取申

购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务

费，且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基

金份额称为E类基金份额；在投资人申购时不收取

申购费用，但从本类别基金资产中按照 0.30%年费

率计提销售服务费，且登记机构为安信基金管理有

限责任公司的基金份额称为F类基金份额；投资者

可以通过上市交易、场外申购赎回、场内申购赎回

三种方式实现D类基金份额的交易，投资者仅可以

通过场外方式申购与赎回C类基金份额、E类基金

份额和F类基金份额，C类基金份额、E类基金份额

和F类基金份额不上市交易，也不开设场内申购、赎

回的方式。各类基金份额分别设置代码，分别计算

和公告各类基金份额净值。

第八部分 基

金份额的申购

与赎回

第九部分 基

金份额的上市

交易

第十部分 基

金转型后的基

金转换

安信宝利分级债券型证券投资基金转型为安信宝

利债券型证券投资基金（LOF）后，宝利A、宝利B的

场外份额转换为安信宝利债券型证券投资基金

（LOF）的场外份额，宝利B的场内份额转换为安信

宝利债券型证券投资基金（LOF）的场内份额。本

基金增加C类基金份额后，本基金共设三类基金份

额，分别为C类基金份额、D类基金份额（原安信宝

利债券型证券投资基金（LOF）的基金份额）和E类

基金份额。投资者可通过场内或场外两种方式对

D类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方

式对 C 类基金份额和 E 类基金份额进行申购与赎

回。

在法律法规允许且对基金份额持有人无实质

性不利影响的前提下，基金管理人有权根据实际情

况开通 C 类基金份额和 E 类基金份额等其他份额

类别的场内申购和赎回业务，具体见基金管理人届

时公告。

二、基金合同生效后2年期届满并进行基金转

换后的申购与赎回

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金

申购份额的计算详见招募说明书。本基金各类基

金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说

明书中列示。各类基金份额申购的有效份额为净

申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，

有效份额单位为份。其中，通过场外方式申购 C

类、D类或E类基金份额的，申购份额计算结果保留

到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五

入，由此产生的误差计入基金财产；通过场内方式

申购D类基金份额的，申购份额计算结果采用截尾

的方法保留到整数位，计算所得整数位后小数部分

的份额对应的资金返还至投资者资金账户（返还资

金的计算公式及方法见招募说明书）。

五、基金的转托管

（二）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后

的转托管

本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统

转托管。其中，跨系统转托管仅适用于本基金D类

基金份额，如日后C类基金份额和E类基金份额开

通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。

一、上市交易的基金份额

安信宝利债券型证券投资基金（LOF）的基金

份额已自 2015 年 8 月 7 日起在深圳证券交易所上

市。本基金增加C类基金份额后，本基金共设三类

基金份额，分别为C类基金份额、D类基金份额（原

安信宝利债券型证券投资基金（LOF）的基金份额）

和E类基金份额。如无特别说明，本部分所述的上

市基金份额仅指本基金D类基金份额。

一、基金转型后的基金存续形式

本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金

份额仍将在深圳证券交易所上市交易。本基金增

加C类基金份额后，本基金共设三类基金份额，分

别为 C 类基金份额、D 类基金份额（原安信宝利债

券型证券投资基金（LOF）的基金份额）和E类基金

份额。

安信宝利分级债券型证券投资基金转型为安信宝

利债券型证券投资基金（LOF）后，宝利A、宝利B的

场外份额转换为安信宝利债券型证券投资基金

（LOF）的场外份额，宝利B的场内份额转换为安信

宝利债券型证券投资基金（LOF）的场内份额。本

基金增加F类基金份额后，本基金共设四类基金份

额，分别为C类基金份额、D类基金份额（原安信宝

利债券型证券投资基金（LOF）的基金份额）、E类基

金份额和F类基金份额。投资者可通过场内或场外

两种方式对D类基金份额进行申购与赎回，但仅可

通过场外方式对 C 类基金份额、E 类基金份额和 F

类基金份额进行申购与赎回。

在法律法规允许且对基金份额持有人无实质

性不利影响的前提下，基金管理人有权根据实际情

况开通 C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份

额等其他份额类别的场内申购和赎回业务，具体见

基金管理人届时公告。

二、基金合同生效后2年期届满并进行基金转

换后的申购与赎回

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金

申购份额的计算详见招募说明书。本基金各类基

金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说

明书中列示。各类基金份额申购的有效份额为净

申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，

有效份额单位为份。其中，通过场外方式申购 C

类、D类、E类或F类基金份额的，申购份额计算结果

保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四

舍五入，由此产生的误差计入基金财产；通过场内

方式申购D类基金份额的，申购份额计算结果采用

截尾的方法保留到整数位，计算所得整数位后小数

部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户（返

还资金的计算公式及方法见招募说明书）。

五、基金的转托管

（二）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后

的转托管

本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统

转托管。其中，跨系统转托管仅适用于本基金D类

基金份额，如日后C类基金份额、E类基金份额和F

类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另

行公告。

一、上市交易的基金份额

安信宝利债券型证券投资基金（LOF）的基金

份额已自 2015 年 8 月 7 日起在深圳证券交易所上

市。本基金增加F类基金份额后，本基金共设四类

基金份额，分别为C类基金份额、D类基金份额（原

安信宝利债券型证券投资基金（LOF）的基金份

额）、E 类基金份额和 F 类基金份额。如无特别说

明，本部分所述的上市基金份额仅指本基金D类基

金份额。

一、基金转型后的基金存续形式

本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金

份额仍将在深圳证券交易所上市交易。本基金增

加F类基金份额后，本基金共设四类基金份额，分别

为C类基金份额、D类基金份额（原安信宝利债券型

证券投资基金（LOF）的基金份额）、E类基金份额和

F类基金份额。

第 十 九 部 分

基金资产估值

第 二 十 部 分

基金费用与税

收

四、估值程序

1、本基金基金合同生效后2年期届满转换为上

市开放式基金（LOF）后，基金管理人按照基金合同

的约定计算各类基金份额净值。各类基金份额净

值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除

以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到

0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规

定的，从其规定。本基金 C 类基金份额、D 类基金

份额、E类基金份额将分别计算基金份额净值。

七、基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额的基金份额净

值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复

核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算

当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额

净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计

算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理

人对基金净值按约定予以公布。本基金C类基金

份额、D类基金份额、E类基金份额将分别计算基金

份额净值。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金

的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

（2）本基金基金合同生效后2年期届满自动转

换为“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”后，本

基金 D 类基金份额和 E 类基金份额不收取销售服

务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基

金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。基金

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为C类基金份额每日应计提的基金销售服

务费

E 为C类基金份额前一日的基金资产净值

四、估值程序

1、本基金基金合同生效后2年期届满转换为上

市开放式基金（LOF）后，基金管理人按照基金合同

的约定计算各类基金份额净值。各类基金份额净

值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除

以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到

0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规

定的，从其规定。本基金C类基金份额、D类基金份

额、E类基金份额、F类基金份额将分别计算基金份

额净值。

七、基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额的基金份额净

值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复

核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算

当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额

净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计

算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理

人对基金净值按约定予以公布。本基金 C 类基金

份额、D类基金份额、E类基金份额、F类基金份额将

分别计算基金份额净值。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金

的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

（2）本基金基金合同生效后2年期届满自动转

换为“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”后，本

基金D类基金份额和E类基金份额不收取销售服务

费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金

份额的基金资产净值的0.10%年费率计提，F类基金

份额的销售服务费按前一日F类基金份额的基金资

产净值的0.30%年费率计提。

C 类基金份额基金销售服务费的计算方法如

下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为C类基金份额每日应计提的基金销售服

务费

E 为C类基金份额前一日的基金资产净值

F 类基金份额基金销售服务费的计算方法如

下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H 为 F 类基金份额每日应计提的基金销售服

务费

E 为F类基金份额前一日的基金资产净值

　　本基金《基金合同》摘要、《托管协议》涉及以上修改之处也进行了相应修改，《招募说明书》和《基金产品资料概要》将根据法律法规的规定相应更新。

　　重要提示：

　　1、本公司将于公告当日，将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于公司网站，《招募说明书》、《基金产品资料概要》将按照法律法规的要求相应更新。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》及相关法律文件。

　　2、投资者可通过本基金管理人的网站（www.essencefund.com）或客户服务电话4008-088-088了解详情。

　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资人留意投资风险。

　　特此公告。

　　安信基金管理有限责任公司

　　2024年4月16日 


              

                

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