东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2024年第1号）
东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）
东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）
（2024年第1号）
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二〇二四年三月八日
东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）
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【重要提示】
东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（以下简称
“本基金”）的募集申请经中国证监会2016年5月6日证监许可
【2016】1000号文准予注册。本基金的基金合同于2016年6月28日正
式生效，封闭期自2016年6月28日起至2019年6月27日止。本基金自
2019年6月28日起转型为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为
“东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集
的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金
与货币市场基金，低于股票型基金。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读
本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产
品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购
（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自
行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金
投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统
性风险、个别证券特有的非系统性风险、巨额赎回、大量赎回或暴
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跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风
险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖
者尽责、买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交
易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波
动风险等一般投资风险之外，本基金还会面临港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且
对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价
波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、
港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市
的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一
定的流动性风险）等。
基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以
通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市
场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可
能。
本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、
退市风险、流动性风险、投资集中风险等。本基金可根据投资策略
需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不
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将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。
本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受
到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础
证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直
接或间接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境
的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产
投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
本基金可投资北京证券交易所（以下简称北交所）股票，北交
所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面
的规则与其他交易场所存在差异。基金投资北交所股票，将面临因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险，包括但不限于上市公司经营风险、股价波动风险、流动性风险、
退市风险、投资集中风险、转板风险、监管规则变化的风险等。本
基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投
资于北交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产
并非必然投资于北交所股票。
具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内
容。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和
运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
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本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总
数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到
或超过50%的除外。
本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2023年
12月31日（财务数据未经审计）；其余所载内容截止至2024年3月3
日。
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目录
一、绪言............................................................6
二、释义............................................................7
三、基金管理人.....................................................13
四、基金托管人.....................................................23
五、相关服务机构...................................................30
六、基金的募集.....................................................48
七、基金合同的生效.................................................49
八、基金份额的上市交易.............................................50
九、基金份额的申购、赎回与转换.....................................52
十、基金的投资.....................................................67
十一、基金的业绩...................................................83
十二、基金的财产...................................................85
十三、基金资产的估值...............................................86
十四、基金的收益与分配.............................................94
十五、基金的费用与税收.............................................96
十六、基金运作方式的变更及转换运作方式的相关事项..................101
十七、基金的会计与审计............................................102
十八、基金的信息披露..............................................103
十九、风险揭示....................................................110
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................125
二十一、基金合同内容摘要..........................................127
二十二、托管协议的内容摘要........................................143
二十三、对基金份额持有人的服务....................................163
二十四、其他应披露事项............................................165
二十五、招募说明书的存放及查阅方式................................168
二十六、备查文件..................................................169
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，
以及《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以
下简称 “基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投
资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明
书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由上
海东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人
提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说
明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资
者披露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金
的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持
有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的东方红睿满沪港深灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）
2、 基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司
3、 基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、 基金合同、《基金合同》：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红睿满沪港深灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充
6、 招募说明书或本招募说明书：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
7、 基金产品资料概要：指《东方红睿满沪深港灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金产品资料概要》及其更新
8、 基金份额发售公告：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
9、 上市交易公告书：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金上
市交易公告书》
10、 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规
范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
11、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华
人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做
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出的修订
13、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，
并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
16、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
18、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
20、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注
册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、
社会团体和其他组织
21、 合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投
资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规
定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
22、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外投资者和法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称
23、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
额的投资人
24、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会
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规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易
所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过深圳证券交易所
交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经
深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证
券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
26、 场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统或
其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所
27、 场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统
进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所
28、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
户等
29、 基金登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的
办理基金登记业务的机构
30、 登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统和
/或上海东方证券资产管理有限公司登记结算系统，通过场外销售机构认
购、申购的基金份额登记在登记系统
31、 证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份
额登记在证券登记结算系统
32、 开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责
任公司/上海东方证券资产管理有限公司注册的开放式基金账户，用于记
录投资人持有基金管理人管理的证券投资基金份额情况的账户
33、 深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开
立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户
34、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构
办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起
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的基金份额的变动及结余情况的账户
35、 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会
书面确认之日
36、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
37、 募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超
过3个月
38、 基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
39、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
40、 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
41、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
42、 封闭期：本基金封闭期为三年（含三年），自基金合同生效之日起至三年
后对应日前一个工作日止。在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人
可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，
本基金转换为上市开放式基金（LOF）
43、 开放日：指本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，销售机构办理本基
金份额申购、赎回等业务的工作日，若该工作日为非港股通交易日，则本
基金不开放
44、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、 《业务规则》：指《上海东方证券资产管理有限公司开放式基金业务规则》
等东方证券资产管理有限公司发布的业务规则及《中国证券登记结算有限责
任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结
算业务指南》以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司其他适
用于证券投资基金的业务规则
46、 认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买
本基金基金份额的行为
47、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
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48、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
49、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
50、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
51、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
52、 巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形
53、 元：指中国法定货币人民币元
54、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
55、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
56、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值
57、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值
58、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
59、 销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
60、 规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊
及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管
人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
61、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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62、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
63、 货币市场工具：指现金；期限在一年以内（含一年）的银行存款（包括但
不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、债券回购、中
央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）
的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、中国人
民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
64、 沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和香
港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，
使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对
方交易所上市的股票，包括沪股通和港股通两部分
65、 港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所或经证监
会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买
卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
66、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无
法进行转让或交易的债券等
67、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资人，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人
的合法权益不受损害并得到公平对待
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层
法定代表人：杨斌
设立日期：2010年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号
开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（021）53952888
联系人：彭轶君
股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管
理子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出
资3亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，
是国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国人民银行上海分行
非银行金融机构管理处科员，上海证管办稽查处、稽查局案件审理处科员，上
海证管办案件调查一处副主任科员，上海证监局稽查一处、机构二处主任科员、
机构一处副处长、期货监管处处长、法制工作处处长，东方证券股份有限公司
稽核总部总经理、合规法务管理总部总经理、东方证券股份有限公司首席风险
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官、合规总监、副总裁。现任上海东方证券资产管理有限公司党委书记、董事
长，东方证券承销保荐有限公司董事。
蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司计划财
务部职员，上海亚商企业咨询股份有限公司研发部、购并重组部项目经理，上
海证管办稽查处科员、调查二处副主任科员，上海监管局调查一处主任科员，
上海监管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构
监管一处调研员、稽查二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总经
理，东方华宇资本管理有限公司副总经理、上海基煜基金销售有限公司副总裁
兼首席合规风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海
东证期货有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券
资产管理有限公司董事。
张锋先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，
兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员，信诚基金
管理有限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司基
金投资部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执行董
事、董事总经理、副总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总经
理。
尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信会计师事务所（特
殊普通合伙）项目经理、高级经理、合伙人，东方证券股份有限公司计划财务
管理总部副总经理、副总经理（主持工作）。现任东方证券股份有限公司计划
财务管理总部总经理兼资金管理总部总经理，上海东证期货有限公司董事，东
方证券承销保荐有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董事，上海东
方证券资产管理有限公司董事，诚泰融资租赁（上海）有限公司监事。
彭卫东先生，独立董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委
员会主任科员，武汉市江岸区人民法院副院长，武汉市中级人民法院研究室主
任，武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政
策法规司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委书记、局长、督察长，上
海中夏律师事务所律师，北京大成（上海）律师事务所高级法律顾问。现任北
京大成（上海）律师事务所高级合伙人。
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杨勤法先生，独立董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时代银鹰律师事
务所律师。现任华东政法大学副教授、重庆物奇微电子有限公司独立董事、江
苏纽泰格科技集团股份有限公司独立董事、上海季丰电子股份有限公司独立董
事。
郭晔女士，独立董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博
士后，厦门大学经济学院副教授、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、
教授。
2、基金管理人监事成员
杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司人
力资源管理总部高级主管、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。
现任东方证券股份有限公司人力资源管理总部总经理，中共上海东证期货有限
公司委员会副书记，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产
管理有限公司监事。
刘枫先生，职工监事，中共党员，管理学学士。曾任上海市东方明珠股份
有限公司技术员，中国经济开发信托投资公司交易部交易主管，东方证券股份
有限公司交易部交易经理。现任上海东方证券资产管理有限公司交易部总经理、
职工监事。
3、经营管理层人员
张锋先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
胡雅丽女士，联席总经理、财务负责人，中共党员，管理学硕士，《新财
富》白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券
股份有限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所所长、
上海东方证券资产管理有限公司总经理助理。现任上海东方证券资产管理有限
公司联席总经理、财务负责人兼任公募权益投资一部总经理。
周陶女士，合规负责人、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕
士。曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处
主任科员、副处长，海通恒信国际融资租赁有限公司合规管理岗、监事长，海
通证券股份有限公司合规法务部总经理，上海海通证券资产管理有限公司合规
总监。现任上海东方证券资产管理有限公司合规负责人、首席风险官、首席信
东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）
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息官兼任风险管理部总经理。
胡伟先生，副总经理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市商业银行资金
营运部债券交易员，华富基金管理有限公司总经理助理兼固定收益部总监，上
海东方证券资产管理有限公司总经理助理。现任上海东方证券资产管理有限公
司副总经理。
周代希先生，副总经理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交易所会员
管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，
兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
刘峰先生，副总经理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限责任公
司职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、委托处副处长、委托处处长、
总经理助理、副总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼任机
构业务部总经理。
杨海先生，副总经理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区人民检察
院公诉科助理检察员，交银租赁股份有限公司资产管理经理，上海浦东发展银
行法律合规主管，长城证券股份有限公司资产管理创新业务部董事副总经理、
产品总监，上海东方证券资产管理有限公司产品部总经理、智能客户服务部总
经理、品牌部总经理、董事总经理、总经理助理。现任上海东方证券资产管理
有限公司副总经理兼任党委办公室主任。
汤琳女士，副总经理，工商管理学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产
管理业务总部市场业务经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部总监、
董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
苗宇先生，上海东方证券资产管理有限公司董事总经理、公募权益投资二
部总经理、基金经理，2023 年 6 月至今任东方红睿满沪港深灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）基金经理、2023 年 6 月至今任东方红睿泽三年定期开放灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。复旦大学理学博士。曾任广发基金管理
有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理。
（2）历任基金经理
东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）
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周云先生，2016 年 6 月至 2018 年 8 月任东方红睿满沪港深灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
孙伟先生，2017 年 1 月至 2023 年 6 月任东方红睿满沪港深灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）（原东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金）
基金经理。
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会成员
权益投资决策委员会成员构成如下：主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、
委员秦绪文先生、委员苗宇先生、委员谭鹏万先生、委员王延飞先生、委员李
竞先生。
（2）固收投资决策委员会成员
固收投资决策委员会成员构成如下：主任委员胡伟先生、委员张锋先生、
委员纪文静女士、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
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法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
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金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益
受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方
追偿；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款
利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、
《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发
生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
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家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行
适当程序后可不受上述规定的限制。
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（六）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（七）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或
机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，
基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
2、内部控制的组织架构
基金管理人根据有关法律法规和章程的规定，建立了规范的治理机构和议
事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责
分工和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事
规则运行并行使职权。
基金管理人设董事会，对股东负责。董事会由七名董事组成，其中独立董
事三名，设董事长一名。董事会下设合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员
会。基金管理人已制定董事会议事规则，规定了董事会会议的召开及表决程序
和职责等；并制定独立董事制度，进一步完善法人治理结构，促进公司规范运
作。
基金管理人设监事二名，包括一名股东监事及一名职工监事。公司监事依
照法律及章程的规定负责检查财务和合规管理；对董事、高级管理人员执行公
司职务的行为进行监督；履行合规管理职责等。
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经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作，
负责经营管理中风险管理工作的日常运行，负责董事会授权范围内重大经营项
目和创新业务的风险评估和决策。经营管理层下设投资决策委员会、风险控制
委员会、产品委员会、信息技术治理委员会、估值委员会等委员会，并分别制
定了相应的议事规则，对各项重大业务及投资进行决策与风险控制。
3、内部控制制度
内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则，是内部控制
的重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其
他主管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：
（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展
开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；
（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控
制的制度依据。基本管理制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基
金会计核算办法、信息披露办法、监察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评
估考核制度和危机处理制度等；
（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司
基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守
则等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是
避免工作中主观随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公
会的决定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法
律法规、中国证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
4、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。
（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部
控制制度。
（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。
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四、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83077987
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张姗
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行
了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使
H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2023年9月30日，集团总资产
106,680.09亿元人民币，高级法下资本充足率17.38%，权重法下资本充足率
14.48%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，
更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务
管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、
运营管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有员工204人。2002年11月，
经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内
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第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商
银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管
理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管
（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托
凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承
诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保
护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出
“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布
私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数
据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托
资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、
第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、
第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者
服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获
《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国
最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国
内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国
资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财
资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》
2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲
银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算
有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数
据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以
及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣
膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银
行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最
佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中
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国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托
管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大
奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，
荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月
荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基
金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托
管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀
资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银
行”奖项；2021年10月，荣获国新投资有限公司“2021年度优秀托管银行奖”
和《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获
《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；
2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、
估值业务杰出机构”；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金
托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年
度杰出资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司
“2022年度优秀资产托管机构奖”、银行间市场清算所股份有限公司“2022年
度优秀托管机构奖”、全国银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托
管业务市场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基
金业创新英华奖“托管创新奖”。2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业
英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）”。
（二）主要人员情况
缪建民先生，董事长、非执行董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事
长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中
央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）
公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事
长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公
司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有
限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责
任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
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王良先生，1965 年 12 月出生，执行董事、党委书记、行长。中国人民大
学硕士研究生学历，高级经济师。1995 年 6 月加入招商银行北京分行，自 2001
年 10 月起历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任招
商银行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任招商银行北京分行
行长，2015 年 1 月任招商银行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼任招商银
行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任财务负责人，2021 年 8 月任常
务副行长，2021 年 8 月至 2023 年 4 月兼任董事会秘书、公司秘书及香港上市
相关事宜之授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主持招商银行工作，2022 年 5
月 19 日起任招商银行党委书记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任中
国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中
国金融会计学会第六届常务理事。
彭家文先生，副行长兼财务负责人、董事会秘书。中南财经大学国民经济
计划专业本科学历，高级经济师。2001年9月加入招商银行，历任总行计划财务
部总经理助理、副总经理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售
金融总部副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总经理，郑州分行行长，
总行资产负债管理部总经理，行长助理，2023年11月起任副行长，兼任财务负
责人、董事会秘书、总行资产负债管理部总经理。
孙乐女士，资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行
至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助
理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与
金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余
年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入
的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2023年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1322只证券投资基金。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持
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守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督
机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建
立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，
确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进
和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防
和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估
监督，并提出内控提升管理建议。
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团
队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，
跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循
内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队
和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评
价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制
执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注
的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控
制能够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
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法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地
隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，
以达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务
重要事项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分
配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产
品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一
系列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操
作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保
证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客
户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向
任何机构、部门或个人泄露。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实
行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应
权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机
构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，
保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有
效地进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资
范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检
查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金
管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基
金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。
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五、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、场外直销机构
（1）直销中心
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层
法定代表人：杨斌
传真：（021）63326381
联系人：吴比
客服电话：4009200808
公司网址：www.dfham.com
（2）网上交易系统
网上交易系统包括基金管理人公司网站（www.dfham.com)、东方红资产管
理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。个人
投资者可登录前述网上交易系统，在与本公司达成网上交易的相关协议、接受
本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司
网上交易系统办理开户、申购、赎回等业务。
2、场外代销机构
A类基金份额：
（1）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号
法定代表人：郑杨
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（2）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
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办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
（3）大华银行(中国)有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路116号、128号大华银行大
厦三层、五层501室（实际四层）、十三层（实际十二层）、十五层（实际十三
层）、十六层1601室（实际十四层）、十七层（实际十五层）、十八层（实际
十六层）、十九层（实际十七层）、二十层（实际十八层）
办公地址：上海市浦东新区银城路116号,128号大华银行大厦三层,五层501
室等
法定代表人：PETERFOOMOOTAN
客服电话：400-166-6388
公司网站：www.uobchina.com.cn
（4）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
法定代表人：景在伦
客服电话：400-669-6588
公司网站：www.qdccb.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
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法定代表人：陈四清
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（7）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：
法定代表人：高迎欣
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（9）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客服电话：95511
公司网站：www.bank.pingan.com
（10）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
法定代表人：金煜
客服电话：95594
公司网站：www.bosc.cn
（11）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
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办公地址：
法定代表人：陆建强
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（12）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人：王江
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（13）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（14）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址：
法定代表人：王晟
客服电话：4008-888-888或95551
公司网站：www.chinastock.com.cn
（15）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业
综合楼
办公地址：
法定代表人：祝艳辉
客服电话：956088
公司网站：www.cnht.com.cn
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（16）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：
法定代表人：林传辉
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（17）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：
法定代表人：张伟
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（18）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
法定代表人：金才玖
客服电话：95579
公司网站：www.95579.com
（19）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6,10,12,15,16层,北京
市西城区金融大街9号金融街中心17,18层
法定代表人：李娟
客服电话：95309
公司网站：www.dxzq.net
（20）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人：盛超
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客服电话：95055
公司网站：www.duxiaomanfund.com
（21）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区源深路1088号7层(实际楼层6层)
办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦
法定代表人：陈祎彬
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（22）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号31层
法定代表人：卢大印
客服电话：4008859999
公司网站：www.dzqh.com.cn
（23）嘉实财富管理有限公司
注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心
酒店B座2714室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
二期27层2716单元
法定代表人：张峰
客服电话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
（24）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
法定代表人：李楠
客服电话：400-159-9288
公司网站：https://danjuanfunds.com
（25）中国人寿保险股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街16号
办公地址：
法定代表人：白涛
客服电话：95519
公司网站：www.chinalife.com.cn
（26）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、
32层、36层、39层、40层
法定代表人：金文忠
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（27）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层
办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心
法定代表人：吴卫国
客服电话：4008215399
公司网站：www.noah-fund.com
（28）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦
法定代表人：张纳沙
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（29）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人：邹保威
客服电话：95118
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公司网站：http://kenterui.jd.com
（30）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（31）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元
办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层
法定代表人：陶怡
客服电话：4007009665
公司网站：www.ehowbuy.com
（32）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室
办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（33）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼6层601内0615A
办公地址：北京朝阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室
法定代表人：闫振杰
客服电话：4008188000
公司网站：www.myfund.com
（34）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
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客服电话：95021
公司网站：http://fund.eastmoney.com
（35）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
客服电话：95188-8
公司网站：www.fund123.cn
（36）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：吴强
客服电话：952555
公司网站：www.5ifund.com
（37）腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层
法定代表人：谭广锋
客服电话：4000-890-555
公司网站：www.txfund.com
（38）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号10层
法定代表人：章知方
客服电话：010-85697400
公司网站：https://homeway.com.cn
（39）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区建外街道景辉街33号院1号楼阳光金融中心
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39
法定代表人：李科
客服电话：010-59053566
公司网站：http://life.sinosig.com
（40）厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人：姚志萍
客服电话：400-858-8888
公司网站：www.xmbankonline.com
（41）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人：张俊
客服电话：021-20219988
公司网站：www.wg.com.cn
（42）博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦
19层
法定代表人：王德英
客服电话：400-610-5568
公司网站：www.boserawealth.com
（43）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座
1201
法定代表人：杨远芬
客服电话：400-080-3388
公司网站：www.puyifund.com
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40
（44）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：简梦雯
客服电话：400-799-1888
公司网站：www.520fund.com.cn
（45）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号
法定代表人：尹彬彬
客服电话：400-118-1188
公司网站：www.66liantai.com
（46）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼
法定代表人：郑新林
客服电话：021-68889082
公司网站：www.pytz.cn
（47）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18,19楼全层
法定代表人：王达
客服电话：95322
公司网站：www.wlzq.cn
（48）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号
法定代表人：李剑锋
客服电话：95386
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公司网站：www.njzq.com.cn
（49）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦11楼
法定代表人：戴彦
客服电话：95357
公司网站：www.xzsec.com
（50）玄元保险代理有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2
办公地址：浦东新区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
客服电话：400-080-8208
公司网站：https://www.licaimofang.cn
（51）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区河沙西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
法定代表人：顾敏
客服电话：95384
公司网站：www.webank.com
（52）中信百信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层
法定代表人：李如东
客服电话：956186
公司网站：https://www.aibank.com
（53）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市武进区延政中路9号
办公地址：江苏省常州市武进区延政中路9号
东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）
42
法定代表人：陆向阳
客服电话：(0519)96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
（54）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2,3,4层
法定代表人：刘加海
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（55）北京创金启富基金销售有
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