浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2022年定期更新）
浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）招募说明书（更新）
（2022 年定期更新）
基金管理人：浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零二二年十一月
浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
重要提示
浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由
浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及
约定发起，并经中国证券监督管理委员会2016年7月19日证监许可[2016] 1634号
文《关于准予浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予
注册。本基金的基金合同自2016年12月7日正式生效，封闭期自2016年12月7日至
2018年6月6日止。本基金自2018年6月7日起转换为上市开放式基金（LOF），基
金名称变更为“浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人申购基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资
料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险
收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资人在
获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：利率
风险、本基金持有的信用品种违约带来的信用风险、证券市场整体环境引发的系
统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、
基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金不同
于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可
能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型
基金，而低于股票型基金。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但
不限于市场风险、流动性风险、国债期货投资风险、管理风险、操作风险、技术
风险和不可抗力风险等等。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法
律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
本基金为契约型基金。以18个月为一个封闭期，封闭期为自《基金合同》生
效之日起（包括《基金合同》生效之日）至18个月（含第18个月）后对应日（遇
非工作日顺延至下一个工作日）止，如该日不存在对应日期的，则延后至下一日。
在封闭期内本基金不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过
深圳证券交易所转让基金份额；封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金，
并更名为浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF），投资人
可在基金的开放日办理申购和赎回业务。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额的比例不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导
致达到或超过50%的除外。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金，基金销售机构名单详见基金管理人官网。
本次更新招募说明书主要更新基金管理人、托管人、财务数据、其他应披露
事项等内容。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2022年10月26日，
有关财务数据截止日为2022年9月30日，本招募说明书中的财务数据未经审计。
浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
目 录
一、绪言............................................................................................................................................. 6
二、释义............................................................................................................................................. 7
三、基金管理人...............................................................................................................................13
四、基金托管人...............................................................................................................................22
五、相关服务机构...........................................................................................................................26
六、基金的募集...............................................................................................................................28
七、基金合同的生效.......................................................................................................................30
八、基金份额的上市交易...............................................................................................................31
九、基金份额的申购、赎回...........................................................................................................32
十、基金的投资...............................................................................................................................45
十一、基金的业绩...........................................................................................................................59
十二、基金的财产...........................................................................................................................61
十三、基金资产的估值...................................................................................................................62
十四、基金的收益与分配...............................................................................................................67
十五、基金的费用与税收...............................................................................................................69
十六、基金的会计与审计...............................................................................................................71
十七、基金的信息披露...................................................................................................................72
十八、风险揭示...............................................................................................................................79
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................... 84
二十、基金合同的内容摘要...........................................................................................................86
二十一、基金托管协议的内容摘要.............................................................................................110
二十二、对基金投资人的服务.................................................................................................... 130
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二十三、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................ 131
二十四、其他应披露事项.............................................................................................................132
二十五、备查文件.........................................................................................................................136
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一、绪言
《浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》
（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投
资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简
称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《浙商汇金
鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基
金合同”或“《基金合同》”）编写。
根据基金合同的约定，浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金自
2018 年 6 月 7 日起转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“浙商汇
金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，即“本基金”。本招
募说明书阐述了浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的
投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金
（LOF），浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金自 2018 年 6 月 7 日
起转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“浙商汇金鼎盈事件驱动灵
活配置混合型证券投资基金（LOF）”
2、基金管理人：指浙江浙商证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、招募说明书或本招募说明书：指《浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
5、基金产品资料概要：指《浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新
6、基金合同或《基金合同》：指《浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浙商汇金鼎盈
事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任
何有效修订和补充
8、基金份额发售公告：指《浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国（为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
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11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指浙江浙商证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和
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中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浙江浙商证券资
产管理有限公司或接受浙江浙商证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务
的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常
交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
36、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）
至 18 个月（含第 18 个月）后对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的期间，
如该日不存在对应日期的，则延后至下一日。本基金封闭期内不办理申购与赎回
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业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭
期届满后，本基金转换为上市开放式基金
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记有限责任公司、浙江
浙商证券资产管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同
遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、上市交易：投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的
行为
44、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎
回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场
外申购、场外赎回
45、场内：通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开
放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等
场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不
同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行
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转托管的行为
跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证
券登记系统之间进行转托管的行为
48、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统
49、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统
50、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
51、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
52、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
53、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
54、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等
55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待。
56、元：指人民币元
57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
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59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
62、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
简称“规定报刊”）及规定互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理
人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：浙江浙商证券资产管理有限公司
住所：浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号
办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 层
法定代表人：盛建龙
设立日期：2013 年 4 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2012]1431 号
公开募集基金管理业务资格批文及文号：中国证监会证监许可[2014]857 号
联系电话：95345
联系人：金瓒
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：12 亿元人民币
2、股权结构
股东名称 持股占总股本比例
浙商证券股份有限公司 100%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（1）董事会
盛建龙先生，董事长，硕士，中国注册会计师（非执业会员），高级会计师。
1994 年 8 月至 2000 年 2 月在杭州市民防局从事财务管理工作；2000 年 3 月至
2006 年 6 月历任沪杭甬计划财务部经理助理、内审部副主任、主任；2006 年 7
月起任浙商证券总裁助理兼计划财务部总经理，2009 年 1 月起任浙商证券财务
总监，2014 年 12 月 6 日至 2015 年 4 月 2 日任浙江浙商证券资产管理有限公司
合规风控总监。现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事长兼总经理，浙商证券
股份有限公司财务总监，浙商期货有限公司董事。
王青山先生，董事，硕士。曾任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经理、
总经理，浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记，浙商
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证券监事会主席。现任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员，浙商证券股
份有限公司董事、总裁及党委委员，浙江浙商证券资产管理有限公司董事，浙商
期货有限公司董事，浙商证券投资有限公司董事长。
赵伟江先生，董事，硕士。1986 年 7 月至 1997 年 7 月为杭州金融管理干部
学院教师；1997 年 10 月至 2006 年 6 月为金通证券股份有限公司信息技术部负
责人；曾任浙商证券股份有限公司技术总监、首席信息官、副总裁。现任浙商证
券股份有限公司监事长，浙江浙商证券资产管理有限公司董事，浙商期货有限公
司董事。
高玮女士，董事，博士。1996 年 6 月至 2006 年 6 月任财通证券经纪有限责
任公司（原浙江财政证券公司）电脑中心副经理、市场管理总部经理、稽核部经
理、职工监事。2006 年 7 月起在浙商证券股份有限公司工作。现任浙商证券股
份有限公司副总裁及首席风险官，浙江浙商证券资产管理有限公司董事，浙商期
货有限公司副董事长。
楼小平先生，董事，硕士。历任申银万国证券嘉兴营业部总经理、申银万国
证券宁波第二营业部总经理、申银万国证券杭州营业部总经理、中富证券公司总
裁助理兼浙江业务总部总经理、浙商证券创新业务总部总经理、运保中心总经理、
浙江浙商证券资产管理有限公司私募投行总部总经理。现任浙江浙商证券资产管
理有限公司董事、董事会秘书，常务副总经理。
袁放先生，独立董事，本科。曾任浙江银行学校副校长、中国人民银行浙江
省分行金融管理处副处长、浙江省证券交易中心副总经理、天一证券副总裁、浙
江产权交易所有限公司总经理、光宇集团有限公司副总裁、浙江省证券与上市公
司研究会会长、浙商银行股份有限公司独立董事，现任浙江钱塘江金研院咨询股
份有限公司监事长、温州民商银行独立非执行董事、浙商资管独立董事。
吴俊毅先生，独立董事，硕士。曾任杭州汽轮机厂科员、中国投资银行杭州
分行科员、浙江沪杭甬高速公路股份公司财务总监、浙商证券董事、浙江省交通
投资集团有限公司财务经理、海亮集团有限公司财务总监、杭州大策投资有限公
司副总经理，现任海亮集团财务有限责任公司总经理、浙商资管独立董事。
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胡长泉先生，独立董事，本科。曾任新华机器厂科研所助工、杭州市第六律
师事务所律师、杭州海通律师事务所律师、杭州下城区司法局行政人员、浙江天
杭律师事务所主任，现任浙江天杭律师事务所律师、浙商资管独立董事。
（2）监事
许向军先生，监事，本科。1998 年至 2000 年在浙江联创软件有限公司任助
理工程师；2000 年至 2002 年在浙江省工商信托投资股份有限公司任职；2002
年至 2010 年在浙江省证监局任科员、科长、副处长；2010 年起任浙商证券股份
有限公司信息技术总监。现任浙商证券股份有限公司合规总监，浙江浙商证券资
产管理有限公司监事。
（3）高级管理人员
盛建龙，总经理（兼），代为履行首席风险官职务，董事长，简历参见上述
董事会成员基本情况。
楼小平，常务副总经理、董事会秘书（兼）。简历参见上述董事会成员基本
情况。
杨锴先生，合规总监，硕士。曾任上海市闵行区人民法院法官助理；浙江省
宁波市中级人民法院助理审判员；上银基金管理有限公司监察稽核部总监；瑞达
基金管理有限公司督察长。现任浙江浙商证券资产管理有限公司合规总监。
2、本基金基金经理
马斌博先生，硕士学位，9 年证券从业经历。历任东北证券股份有限公司上
海证券研究咨询分公司研究员；2015 年 7 月加入浙江浙商证券资产管理有限公
司，历任研究部研究员、公募基金部基金经理助理、浙商汇金中证浙江凤凰行动
50 交易型开放式指数证券投资基金和浙商汇金中证浙江凤凰行动 50 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金的基金经理。自 2017 年 12 月 27 日起任浙商汇金
转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、自 2018 年 4 月 19 日起任浙商
汇金鼎盈事件驱动事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）浙商汇金转型
成长混合型证券投资基金的基金经理、自 2021 年 8 月 16 日起任浙商汇金先进制
造混合型证券投资基金的基金经理、自 2022 年 3 月 8 日起任浙商汇金兴利增强
债券型证券投资基金的基金经理。拥有基金从业资格及证券从业资格。
本基金历任基金经理：自 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 5 月 16 日（离任日期）
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止，赵语涛曾任本基金的基金经理。
3、基金管理人采取集体投资决策制度，公募基金投资执行委员会分为权益
公募投资执行委员会和固定收益公募投资执行委员会，具体如下：
权益公募投资执行委员会：主任由总经理助理周涛先生担任，委员包括：基
金经理宋青涛先生、马斌博先生、周文超先生；
固定收益公募投资执行委员会：主任由总经理助理周涛先生担任，委员包括：
舒叶先生、姜金香女士、基金经理王宇超女士、张少辉先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（四）基金管理人的职责
根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度基金报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（五）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中
华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基
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金法》及相关法律法规的行为的发生；
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉
尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取
不当利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，
也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
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（1）健全性原则
内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则
通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度
的有效执行。
（3）独立性原则
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、
其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控
制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的组织体系
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对
公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部
分：
基金管理人设董事会，对股东负责。董事会由5名董事、3名独立董事组成，
设董事长1人。基金管理人已制定《董事会议事规则》，规定了董事会会议的召
开及表决程序和职责等。基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规
定负责检查财务和合规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违
反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及
相关事项的整改；并就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报。
经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作，负
责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和
创新业务的风险评估和决策。经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风
险控制委员会，并分别制定了相应的议事规则，对各项重大业务及投资进行决策
与风险控制。
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3、内部控制制度概述
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本
管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露
制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、
业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
4、基金管理人内部控制五要素
内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内
部监控。
（1）控制环境
控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。
公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内
部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。
公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制
意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治
理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。
（2）风险评估
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现
风险，将风险进行分类，按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性
及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原
因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定
应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，
并监督各个环节的改进实施。
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（3）控制活动
公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的
实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。
①组织结构控制
公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡
的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各
部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有
效的三道监控防线：
以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分
工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相
互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。
各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、
相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制
度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
以合规风控部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控
防线。
②操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金
会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、
资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营
中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
③会计控制
公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会
计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所
管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独
立。
基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会
计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，
采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。
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（4）信息沟通
为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，
公司采取以下措施：
建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流
渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信
息及时送达适当的人员进行处理。
制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报
告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
（5）内部监控
监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环
境、控制活动等进行持续的检验和完善。
监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制
度，保证制度的有效实施。
公司合规风控部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检
验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织
调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。
5、基金管理人内部控制制度声明
基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根
据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2022 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 213 人，平均年龄 34
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行
资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为
各类客户提供个性化的托管服务。截至 2022 年 9 月，中国工商银行共托管证券
投资基金 1334 只。自 2003 年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英
国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 84 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
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最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心
培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。从 2005 年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三
方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到
国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关
法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规
章制度。
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（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防
范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效
益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
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5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
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五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）浙江浙商证券资产管理有限公司直销柜台
住所：杭州市拱墅区天水巷 25 号
办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼
法定代表人：盛建龙
联系人：芦银洁
联系电话：（0571）87902036
传真：（0571）87902581
网址：www.stocke.com.cn
客服电话：95345
（2）浙江浙商证券资产管理有限公司直销网上交易平台
办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼
联系人：芦银洁
联系电话：（0571）87902036
传真：（0571）87902581
网址：https://fund.stocke.com.cn/etrading/
2、其他销售机构
本基金的其他销售机构情况详见基金管理人网站。
3、场内销售机构
本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳
证券交易所认可的会员单位发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或深圳
证券交易所相关业务公告。
4、基金管理人可根据有关法律法规和基金合同的要求，选择其他符合要求
的机构调整为本基金的销售机构。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
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住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
联系电话：（010）59378888
传真：（010）59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：浙江天册律师事务所
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼、8 楼
负责人：章靖忠
电话：（0571）87901111
传真：（0571）87901501
联系人：俞晓瑜
经办律师：刘斌、俞晓瑜
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层
办公地址：北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层
执行事务合伙人： 张恩军
电话：（010）82250666
联系人：宜军民
经办会计师：宜军民、李鑫
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六、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基
金合同》及其他有关规定募集，并经中国证监会 2016 年 7 月 19 日证监许可[2016]
1634 号文《关于准予浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批
复》注册募集。
（二）基金的类别
混合型证券投资基金
（三）基金的运作方式
契约型
基金合同生效后，本基金设一个 18 个月的封闭期，本基金封闭期自《基金
合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）至 18 个月（含第 18 个月）后
对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）止，如该日不存在对应日期的，则延
后至下一日。
本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后
通过深圳证券交易所转让基金份额；封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基
金，并更名为浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF），投
资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。
（四）基金存续期限
不定期
（五）募集期限
自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月，募集时间见基金份额发售公告。
如果在此期间未达到本招募说明书第七章第（一）款规定的基金备案条件，
基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基
金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金发售时间，并及时公告。
（六）基金募集情况
本基金募集期为自 2016 年 10 月 25 日至 2016 年 11 月 29 日止。经北京兴华
会计师事务所（特殊普通合伙）杭州分所验资，按照每份基金份额面值人民币
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1.00 元计算，本基金募集期间场内有效认购份额为 42,525,520.00 份基金份额（含
利息转份额）；场外有效认购份额为 184,834,628.23 份基金份额（含利息转份额）；
有效认购户数为 2662 户。
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七、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说明
书的有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办
理完毕基金备案手续，并于 2016 年 12 月 7 日获得中国证监会的书面确认，基金
合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百
人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基
金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
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八、基金份额的上市交易
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳交易所规定的上市条件的情
况下，基金份额向深圳证券交易所申请上市交易。本基金的封闭期届满后按照基
金合同约定转换为上市开放式基金，并更名为浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混
合型证券投资基金（LOF），自动转型后的本基金的基金份额可继续在深圳证券交
易所上市交易。
（一）上市交易的证券交易所
深圳证券交易所。
（二）上市交易的时间
本基金管理人于 2017 年 3 月 13 日发布《浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型
证券投资基金上市交易公告书》，本基金于 2017 年 3 月 16 日在深圳证券交易所
上市交易。（扩位证券简称：浙商鼎盈 LOF，基金代码：169201）
（三）上市交易的规则
本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交易
规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
（四）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国
证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
（五）上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
（六）其他事项
相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关
规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金
份额持有人大会。若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基
金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
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九、基金份额的申购、赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基
金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为
深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。销售机构的具体信息将由基金
管理人在基金管理人官网公示的销售机构名录中列明。基金管理人可根据情况变
更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理
基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。
若基金管理人直销机构或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方
式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、封闭期、开放日及开放时间
基金合同生效后，在封闭期间投资人不能申购、赎回或转换基金份额，但登
记在证券登记系统下的基金份额的持有人可在本基金上市交易后通过深圳证券交
易所转让基金份额。登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业
务将基金份额转至场内后，通过深圳证券交易所转让基金份额。
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，已于 2018 年 6 月 7 日开通基金份额
的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定
公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金的申购、赎回自封闭期届满并转换为上市开放式基金（LOF）之日起不
超过 30 天开始办理；在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、
赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的
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开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回。
5、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的
开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司开立的深圳证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）；
6、本基金的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券
交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，
按新规定执行。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额
到账则申购不成立。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
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投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。
在遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换
系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，
则赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂
停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处
理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售
网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则
申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对
于申请的确认情况，投资者应及时查询。
基金管理人可在法律法规和基金合同允许的情况下，对上述原则进行调整，
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告。
（五）申购和赎回的数量限制
1、场外申购限制：投资人通过其他销售机构申购申购本基金的，每个基金账
户首次申购的单笔最低金额为人民币 1,000 元（含申购费），追加申购的单笔最低
金额为人民币 1,000 元（含申购费）。投资人通过直销机构（含直销柜台和直销网
上交易平台）首次申购的单笔最低限额为人民币 1,000 元（含申购费），追加申购
单笔最低限额为人民币 1,000 元（含申购费）。各销售机构对最低申购限额及交易
级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资人已成功认购过本基金
时则不受首次最低申购金额限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，
不受最低申购金额的限制。
场内申购限制：对于场内申购，深圳证券交易所会员单位每笔最低申购金额
为 1,000 元，超过 1,000 元的应为 1 元的整数倍（以上金额均含申购费）。本基金
募集期间对单个基金份额持有人累计申购金额不设限制。
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2、基金份额持有人在场内销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 100 份基
金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留
的基金份额余额不足 100 份的，余额部分基金份额在赎回时须同时全部赎回。
基金份额持有人办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。
3、基金管理人不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，具体规定
请参见招募说明书或相关公告。
4、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过基金份额总数的 50%，
或者变相规避 50%集中度限制（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被
动达到或超过 50%的除外）。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单个投资者当日申购金额上限或本基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，具体规定请参见本招募说明书或相关
公告。
6、对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数量限制，深圳证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数
量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介上公告。
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购费率
投资人申购本基金基金份额的申购费率按其申购金额的增加而递减。投资人
在一天之内如果有多笔申购基金份额，适用费率按单笔申购申请单独计算。具体
费率如下表所示：
单笔申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜200 万 1.0%
200 万≤M＜500 万 0.5%
M≥500 万 每笔 1000 元
申购费用由申购本基金的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
广、销售、登记等各项费用。
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2、赎回费率
本基金份额转为上市开放式基金（LOF）后，场内赎回费率见下表：
赎回费率（持有期限 Y） 适用赎回费率
Y＜7 个自然日 1.5%
Y≥7 个自然日 0.50%
本基金份额转为上市开放式基金（LOF）后，场外赎回费率随申请份额持有时
间的增加而递减，具体费率如下表所示：
赎回费率（持有期限 Y） 适用赎回费率
Y＜7 个自然日 1.5%
7 个自然日≤Y＜30 个自然日 0.75%
30 个自然日≤Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
其中，1 年为 365 个自然日，2 年为 730 个自然日，以此类推。
赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担，对于持有期少于 30 个自然日
的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；其中对于持有期少于 7 个自然
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持有期不少于 30
个自然日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于
持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金
财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。
未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额
持有期限的增加而递减。
在场外认购、场外申购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准；
在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者，其份额持
有期限自份额转托管至场外之日起开始计算。
3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
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介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。
5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确
保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
自律规则的规定。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。《基金合同》生效后，在开始办理基金
份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净
值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算
或公告。
2、基金申购份额的计算
本基金场外申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份
额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留
到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的剩余金额退还投资
者。
申购本基金基金份额的计算公式为：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购费用＝申购金额－净申购金额
或，申购费用＝固定申购费金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资人于开放日投资 100,000 元场外申购本基金基金份额，对应申购费
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率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额计算
如下：
净申购金额＝100,000/（1+1.5%）＝98,522.17 元
申购费用＝100,000－98,522.17＝1477.83 元
申购份额＝98,522.17/1.015＝97,066.18 份
即该投资人投资 100,000 元场外申购本基金基金份额，可得到 97,066.18 份基
金份额。
若投资者选择场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份
额为 97066 份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额
为：
申购份额＝98,522.17/1.015＝97,066.18 份=97,066 份
退款金额＝0.18×1.015＝0.18 元
3、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣
除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金基金份额在赎回时所得赎回金额的计算公式如下：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
例：某投资人在场外赎回本基金基金份额 100,000 份，对应赎回费率为 0.75%，
假设赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额＝100,000×1.050＝105,000.00 元
赎回费用＝105,000.00×0.75%＝787.50 元
赎回金额＝105,000.00－787.50＝104212.50 元
即该投资人赎回本基金基金份额 100,000 份，可得到的赎回金额为 104212.50
元。
例：某投资者场内赎回本基金基金份额 100,000 份，对应的赎回费率为 0.50%，
假设赎回当日基金份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额＝100,000×1.528＝152,800.00 元
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赎回费用＝152,800.00×0.50%＝764.00 元
赎回金额＝152,800.00－764.00＝152,036.00 元
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率，并进行公告。
5、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登
记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券
交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，
基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有
人大会。
6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确
保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
自律规则的规定。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况，基金管理人可暂停接受投资
人的申购申请；
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值；
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会对存量基金份额持有人利益构
成潜在重大不利影响时；
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能
对基金业绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利
益的情形；
6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导
致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
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8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购申请的措施。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒
绝或暂停申购的，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停
申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期间按暂停
申购期间相应延长。
（九）拒绝、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可拒绝、暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基
金资产净
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