大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)(原景福证券投资基金转型)2014年年度报告摘要
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2015年3月28日
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）由景福证券投资基金转型而来。基金转型经景福证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2014年12月26日起，由《景福证券投资基金基金合同》修订而成的《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《景福证券投资基金基金合同》同日起失效。
大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）是股票基金，预期风险收益高于混合基金、债券基金和货币市场基金，属于预期风险收益水平较高的品种。本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
自2014年12月25日景福证券投资基金终止上市起，原景福证券投资基金名称变更为大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）。原景福证券投资基金本报告期自2014年1月1日至2014年12月25日止，大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）本报告期自2014年12月26日（基金合同生效日）起至2014年12月31日止。
1.2 基金简介
基金基本情况（转型前）
基金简称
大成景福封闭
场内简称
基金景福
基金主代码
184701
交易代码
184701
基金运作方式
契约型封闭式
基金合同生效日
1999年12月30日
基金管理人
大成基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
3,000,000,000.00份
基金合同存续期（若有）
15年
基金份额上市的证券交易所（若有）
深圳证券交易所
上市日期（若有）
2000-01-10
注：经深交所《终止上市通知书》(深证上[2014]477号)同意，基金景福于2014年12月25日进行终止上市权益登记，并于2014年12月26日终止上市。
基金基本情况（转型后）
基金简称
大成产业升级股票(LOF)
场内简称
大成产业
基金主代码
160919
交易代码
160919
基金运作方式
上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日
2014年12月26日
基金管理人
大成基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
3,000,000,000.00份
基金合同存续期（若有）
不定期
基金份额上市的证券交易所（若有）
深圳证券交易所
上市日期（若有）
2015-01-09
基金产品说明（转型前）
投资目标
通过指数化投资和积极投资的有机结合，实现投资风险和收益的优化平衡，力求使基金取得超过市场的投资收益，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金的指数投资部分采用分层抽样法，选择代表上证A股市场整体特征的股票构建投资组合；积极投资部分则投资于高成长行业或价值低估行业的股票。整体投资力求超越基准指数表现。
业绩比较基准（若有）
无
风险收益特征（若有）
无
基金产品说明（转型后）
投资目标
本基金重点投资于与产业升级主题相关的行业和企业，在严格控制风险的前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
业绩比较基准（若有）
沪深300指数收益率×80%＋中证综合债券指数收益率×20%
风险收益特征（若有）
本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金，属于风险水平较高的基金。
基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
大成基金管理有限公司
中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
杜鹏
林葛
联系电话
0755-83183388
010-66060069
电子邮箱
dupeng@dcfund.com.cn
lifangfei@abchina.com
客户服务电话
4008885558
95599
传真
0755-83199588
010-68121816
信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.dcfund.com.cn
基金年度报告备置地点
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层大成基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9中国农业银行股份有限公司托管业务部
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2014年1月1日-2014年12月31日
2013年
2012年
转型前
转型后
本期已实现收益
137,838,218.75
15,562,584.50
-3,818,739.51
-415,582,016.40
本期利润
330,797,461.42
-21,389,799.17
25,135,068.81
105,679,114.42
加权平均基金份额本期利润
0.1103
-0.0071
0.0084
0.0352
本期基金份额净值增长率
11.67%
-0.71%
0.90%
3.91%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末( 2014年12月25日 )
报告期末( 2014年12月31日 )
2013年末
2012年末
期末可供分配基金份额利润
0.0006
0.0058
-0.0557
-0.0641
期末基金资产净值
3,163,582,289.74
3,142,192,490.57
2,832,784,828.32
2,807,649,759.51
期末基金份额净值
1.0545
1.047
0.9443
0.9359
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现（转型前）
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
转型前
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
-0.07%
2.05%
-
-
-
-
过去六个月
14.78%
1.68%
-
-
-
-
过去一年
11.90%
2.07%
-
-
-
-
过去三年
15.41%
2.17%
-
-
-
-
过去五年
1.40%
2.36%
-
-
-
-
自基金合同生效起至今
240.90%
2.63%
-
-
-
-
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率历史走势图
注：按基金合同规定，本基金应在合同生效后三个月内达到规定的投资比例。截至报告日，本基金的各项投资比例已达到基金合同第七条之(七)投资限制中规定的各项比例。
过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
基金净值表现（转型后）
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
转型后
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
自基金合同生效起至今
-0.71%
1.18%
4.77%
1.25%
-5.48%
-0.07%
自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金于2014年12月25日转型，截至报告期末，本基金转型后基金合同生效未满一年。
2、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告期末，本基金仍在建仓期。
自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
过去三年基金的利润分配情况（转型前）
本基金过去三年未有收益分配事项。
3.3过去三年基金的利润分配情况（转型后）
本基金自2014年12月26日(基金合同生效日)以来未有收益分配事项。
管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准，于1999年4月12日正式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为2亿元人民币，注册地为深圳。目前公司由四家股东组成，分别为中泰信托有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至2014年12月31日，本基金管理人共管理4只ETF及1只ETF联接基金：大成中证100交易型开放式指数证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数证券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金，2只QDII基金：大成标普500等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金及40只开放式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF）、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成竞争优势股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金（LOF）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金和大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）。
基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型前）
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
王文祥先生
本基金基金经理
2014年7月26日
2014年12月25日
7年
清华大学工学硕士。2007年7月至2014年3月任职于长城基金管理有限公司，历任研究部行业研究员，基金经理助理及长城双动力股票型证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金基金经理。2014年3月加入大成基金管理有限公司，现任研究部总监。2014年7月26日至2014年12月25日任景福证券投资基金基金经理。2014年12月26日起任大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
邓涛先生
本基金基金经理助理
2011年7月29日
2014年10月27日
6年
经济学硕士，2008年6月至2009年2月就职于长江证券研究部，2009年2月加入大成基金管理有限公司，历任研究部总监助理，2011年7月29日起担任景福证券投资基金和大成内需增长股票型证券投资基金基金经理助理。具有基金从业资格。国籍：中国
李林益先生
本基金基金经理助理
2014年10月28日
2014年12月25日
4年
工学硕士。2011年6月加入大成基金管理有限公司。2014年10月28日起担任景福证券投资基金基金经理助理（该基金于2014年12月26日转型成为大成产业升级股票型证券投资基金（LOF））。具有基金从业资格。国籍：中国
注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型后）
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
王文祥先生
本基金基金经理
2014年12月26日
-
7年
清华大学工学硕士。2007年7月至2014年3月任职于长城基金管理有限公司，历任研究部行业研究员，基金经理助理及长城双动力股票型证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金基金经理。2014年3月加入大成基金管理有限公司，现任研究部总监。2014年7月26日至2014年12月25日任景福证券投资基金基金经理。2014年12月26日起任大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
李林益先生
本基金基金经理助理
2014年12月26日
-
4年
工学硕士。2011年6月加入大成基金管理有限公司。2014年10月28日起担任景福证券投资基金基金经理助理（该基金于2014年12月26日转型成为大成产业升级股票型证券投资基金（LOF））。具有基金从业资格。国籍：中国
注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《景福证券投资基金基金合同》、《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，本基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人谋求最大利益。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定，基金管理人制订了《大成基金管理有限公司公平交易制度》及《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。基金管理人旗下投资组合严格按照制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，内容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研究部负责提供投资研究支持，投资部门负责投资决策，交易管理部负责实施交易并实时监控，监察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核，风险管理部负责对交易情况进行合理性分析，通过多部门的协作互控，保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。
公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
基金管理人运用统计分析方法和工具，对旗下所有投资组合间连续4个季度的日内、3日内及5日内股票及债券交易同向交易价差进行分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；股票同向交易溢价率较大主要来源于市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理交易时机选择，即投资组合成交时间不一致以及成交价格的日内较大变动导致个别些组合间的成交价格差异较大，但结合交易价差专项统计分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
异常交易行为的专项说明
报告期内，基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交易存在 23 笔同日反向交易，原因为投资策略需要。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票同日反向交易，参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日成交量5%的仅有 5 笔，原因为投资策略需要；主动投资组合间债券交易存在 2 笔同日反向交易，原因为投资策略需要。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响，无异常。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
本基金配置了精选的低估值确定性成长的家电、汽车、部分地产产业链等公司，同时保留了受益于高铁建设产业链的进口替代的成长类公司，还布局了可再生资源板块和环境监测行业。此外，本基金还积极配置了有着海量税控数据的转型公司、互联网金融和征信公司。
由于对降息降准时间节点预期不足，本基金四季度仍配置了较多成长类资产，未能及时抓住年末的蓝筹股行情，也使得基金净值受到了一定回调，甚为可惜。
报告期内基金的业绩表现
截止本报告期末，本基金份额资产净值为1.047元。本报告期内，转型前基金份额净值增长率为11.67%；转型后基金份额净值增长率为-0.71%，同期业绩比较基准收益率为4.77%，低于业绩比较基准的表现。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
当前中国经济仍处在转型调结构的失速区间，政府进行微刺激、降息、扩大铁路等基建投资，来缓解经济总需求不足、市场资金利率高企、固定资产投资下滑等经济中长期问题。究其缘由，是经济需要保持一定增速为企业转型提供缓冲时间，防止经济硬着陆对企业的破坏式冲击。传统周期性行业产能过剩严重，另一边是新兴产业体量尚小，市场化改革去产能和市场化培育新兴产业的都需要较长时间。即使今年经济增长目标达到了，仍是“稳住”的经济增长，而非经济内生增速。
经过2014年年底大幅修复，2015年市场仍可期望走出不一样的精彩。对于2015年，我们认为新经济攻城略地、传统产业拥抱互联网、环保和可再生资源利用、高端装备及进口替代、军工和国家大安全持续强化等，都将持续影响市场。虽然指数经过了大幅反弹，但A股估值水平仍处于低位，因此超预期的下跌空间不大。本基金仍会坚守具有核心竞争力的价值型行业作为本基金核心持仓，同时选择受益于经济转型并具备持续成长能力的行业作为进攻组合，中长线布局，保持耐心，控制仓位，规避风险，力争为持有人作出更好业绩回报。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、研究部、固定收益部、风险管理部、基金运营部、监察稽核部、委托投资部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员中包括两名投资组合经理。
股票投资部、研究部、固定收益部、风险管理部和委托投资部负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量；定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；基金运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整事项；监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。
本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行，并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理及投资经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配事项。
报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—大成基金管理有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014年 12月31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 大成基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，大成基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
审计报告(转型前)
本基金2014年年度财务报表已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容，应阅读年度报告正文。
审计报告（转型后）
本基金2014年年度财务报表已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容，应阅读年度报告正文。
年度财务报表(转型前)
资产负债表(转型前)
会计主体：景福证券投资基金
报告截止日： 2014年12月25日
单位：人民币元
资 产
报告期初至转型前
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款
270,160,405.29
51,825,837.75
结算备付金
5,807,739.96
2,370,946.63
存出保证金
819,693.61
811,823.79
交易性金融资产
2,828,709,354.61
2,780,618,096.59
其中：股票投资
2,182,555,798.41
2,186,857,438.99
基金投资
-
-
债券投资
646,153,556.20
593,760,657.60
资产支持证券投资
-
-
贵金属投资
-
-
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产
-
-
应收证券清算款
43,287,354.59
5,023,944.71
应收利息
24,888,048.61
12,457,813.36
应收股利
-
-
应收申购款
-
-
递延所得税资产
-
-
其他资产
-
-
资产总计
3,173,672,596.67
2,853,108,462.83
负债和所有者权益
报告期初至转型前
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
-
13,617,352.59
应付赎回款
-
-
应付管理人报酬
2,768,436.16
3,052,444.30
应付托管费
553,687.22
610,488.88
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
5,331,906.44
1,801,640.36
应交税费
-
-
应付利息
-
-
应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
1,436,277.11
1,241,708.38
负债合计
10,090,306.93
20,323,634.51
所有者权益：
实收基金
3,000,000,000.00
3,000,000,000.00
未分配利润
163,582,289.74
-167,215,171.68
所有者权益合计
3,163,582,289.74
2,832,784,828.32
负债和所有者权益总计
3,173,672,596.67
2,853,108,462.83
注：1、报告截止日2014年12月25日(基金合同失效前日)，基金份额净值1.0545元，基金份额总额3,000,000,000.00份。
2、本期财务报表的实际编制期间为2014年1月1日至2014年12月25日(基金合同失效前日)止期间。
利润表
会计主体：景福证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年12月25日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日至2014年12月25日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
一、收入
393,507,164.15
83,250,182.21
1.利息收入
27,077,050.84
23,607,738.38
其中：存款利息收入
620,671.26
526,814.50
债券利息收入
26,362,397.66
23,080,923.88
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
93,981.92
-
其他利息收入
-
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
173,470,870.64
30,607,839.70
其中：股票投资收益
152,260,764.18
6,107,348.27
基金投资收益
-
-
债券投资收益
280,232.34
-6,455,634.68
资产支持证券投资收益
-
-
贵金属投资收益
-
-
衍生工具收益
-
-
股利收益
20,929,874.12
30,956,126.11
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
192,959,242.67
28,953,808.32
4. 汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
-
80,795.81
减：二、费用
62,709,702.73
58,115,113.40
1．管理人报酬
35,659,552.57
37,083,422.58
2．托管费
7,131,910.52
7,416,684.43
3．销售服务费
-
-
4．交易费用
19,326,510.68
13,091,269.91
5．利息支出
-
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
-
6．其他费用
591,728.96
523,736.48
三、利润总额 （亏损总额以“-”号填列）
330,797,461.42
25,135,068.81
减：所得税费用
-
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
330,797,461.42
25,135,068.81
所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：景福证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年12月25日
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12月25日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
3,000,000,000.00
-167,215,171.68
2,832,784,828.32
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
330,797,461.42
330,797,461.42
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
其中：1.基金申购款
-
-
-
2.基金赎回款
-
-
-
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
3,000,000,000.00
163,582,289.74
3,163,582,289.74
项目
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
3,000,000,000.00
-192,350,240.49
2,807,649,759.51
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
25,135,068.81
25,135,068.81
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
其中：1.基金申购款
-
-
-
2.基金赎回款
-
-
-
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
3,000,000,000.00
-167,215,171.68
2,832,784,828.32
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗登攀______ ______肖剑______ ____范瑛____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
报表附注
本报告期所采用的会计政策、会计估计、税项与最近一期年度报告相一致的说明
财政部于2014年颁布《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》，要求除《企业会计准则第37号——金融工具列报》自2014年度财务报表起施行外，其他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
除上述会计政策变更事项，本报告期所采用的其他会计政策、会计估计、税项与最近一期年度报告相一致。
关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
大成基金管理有限公司(“大成基金”)
基金发起人、基金管理人
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”)
基金托管人
中泰信托有限责任公司
基金管理人的股东
光大证券股份有限公司(“光大证券”)
基金发起人、基金管理人的股东
中国银河投资管理有限公司
基金管理人的股东
广东证券股份有限公司(“广东证券”)
基金发起人、基金管理人的股东
大成国际资产管理有限公司(“大成国际”)
基金管理人的子公司
大成创新资本管理有限公司(“大成创新资本”)
基金管理人的合营企业
注：1、中国证监会于2005年11月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。
2、 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
本报告期及上年度可比期间的关联方交易
通过关联方交易单元进行的交易
股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年12月25日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
光大证券
1,147,564,167.28
9.04%
1,590,816,537.40
18.40%
应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年12月25日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例
光大证券
1,044,737.64
9.20%
382,720.20
7.18%
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例
光大证券
1,448,274.96
18.64%
16,372.34
0.91%
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
关联方报酬
基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12月25日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
35,659,552.57
37,083,422.58
其中：支付销售机构的客户维护费
-
-
注：支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.25%/当年天数。若由于卖出回购证券和现金分红以外原因造成基金持有现金比例超过基金资产净值的20%，超过部分不计提管理人报酬。
基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12月25日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
7,131,910.52
7,416,684.43
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2014年1月1日至2014年12月25日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购
基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出
中国农业银行
-
-
-
-
-
-
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购
基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出
中国农业银行
60,812,416.44
-
-
-
-
-
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014年1月1日至2014年12月25日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
期初持有的基金份额
7,500,000.00
7,500,000.00
期间申购/买入总份额
-
-
期间因拆分变动份额
-
-
减：期间赎回/卖出总份额
-
-
期末持有的基金份额
7,500,000.00
7,500,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.25%
0.25%
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2014年12月25日
上年度末
2013年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例（%）
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例（%）
光大证券
3,750,300.00
0.13%
3,750,300.00
0.13%
广东证券
3,750,000.00
0.13%
3,750,000.00
0.13%
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至2014年12月25日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国农业银行
270,160,405.29
542,574.29
51,825,837.75
452,368.86
注：本基金的银行存款由基金托管人 中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间本基金未在承销期内参与关联方承销证券。
其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
利润分配情况
利润分配情况——非货币市场基金
本报告期内本基金无利润分配事项。
期末（2014年12月25日）本基金持有的流通受限证券
因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
于本报告期末，本基金未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。
期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
股票代码
股票名称
停牌日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
000008
宝利来
2014年12月18日
发行股份购买资产
24.18
2014年12月29日
26.60
1,947,360
47,752,552.41
47,087,164.80
-
002009
天奇股份
2014年10月20日
重大资产重组
18.12
2015年1月28日
17.93
2,642,153
41,058,573.44
47,875,812.36
-
002050
三花股份
2014年10月27日
重大资产重组
15.38
2015年1月27日
14.93
9,286,311
96,816,786.36
142,823,463.18
-
300011
鼎汉技术
2014年11月24日
重大资产重组
20.10
2015年2月3日
18.98
6,356,885
80,855,515.78
127,773,388.50
-
300159
新研股份
2014年12月1日
重大资产重组
16.51
2015年3月18日
18.16
200,000
2,930,171.55
3,302,000.00
-
注：本基金截至2014年12月25日(基金合同失效前日)止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
期末债券正回购交易中作为抵押的债券
银行间市场债券正回购
于本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
交易所市场债券正回购
于本报告期末，本基金无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
年度财务报表(转型后)
资产负债表（转型后）
会计主体：大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)
报告截止日： 2014年12月31日
单位：人民币元
资 产
转型后至报告期末
资 产：
银行存款
499,544,180.48
结算备付金
5,807,739.96
存出保证金
819,693.61
交易性金融资产
2,596,764,595.68
其中：股票投资
1,949,891,161.08
基金投资
-
债券投资
646,873,434.60
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
25,072,615.47
应收利息
25,438,800.50
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产
-
资产总计
3,153,447,625.70
负债和所有者权益
转型后至报告期末
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
3,547,581.72
应付托管费
683,544.81
应付销售服务费
-
应付交易费用
5,580,495.22
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
1,443,513.38
负债合计
11,255,135.13
所有者权益：
实收基金
3,000,000,000.00
未分配利润
142,192,490.57
所有者权益合计
3,142,192,490.57
负债和所有者权益总计
3,153,447,625.70
注：1. 报告截止日2014年12月31日，基金份额净值1.047元，基金份额总额3,000,000,000.00份。
2. 本期财务报表的实际编制期间为2014年12月26日(基金合同生效日)至2014年12月31日止期间。
利润表
会计主体：大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)
本报告期：2014年12月26日至2014年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年12月26日至2014年12月31日
一、收入
-19,949,744.70
1.利息收入
550,751.89
其中：存款利息收入
39,976.32
债券利息收入
510,775.57
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
-
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
16,451,887.08
其中：股票投资收益
16,455,087.38
基金投资收益
-
债券投资收益
-
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
-3,200.30
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
-36,952,383.67
4. 汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
-
减：二、费用
1,440,054.47
1．管理人报酬
779,145.56
2．托管费
129,857.59
3．销售服务费
-
4．交易费用
523,765.05
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用
7,286.27
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-21,389,799.17
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-21,389,799.17
所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)
本报告期：2014年12月26日至2014年12月31日
单位：人民币元
项目
本期
2014年12月26日至2014年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
3,000,000,000.00
163,582,289.74
3,163,582,289.74
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
-21,389,799.17
-21,389,799.17
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
其中：1.基金申购款
-
-
-
2.基金赎回款（以“-”号填列）
-
-
-
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
3,000,000,000.00
142,192,490.57
3,142,192,490.57
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗登攀______ ______肖剑______ ____范瑛____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
报表附注
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
财政部于2014年颁布《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》，要求除《企业会计准则第37号——金融工具列报》自2014年度财务报表起施行外，其他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
除上述会计政策变更事项，本报告期所采用的其他会计政策、会计估计、税项与最近一期年度报告相一致。
关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
大成基金管理有限公司(“大成基金”)
基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”)
基金托管人、基金销售机构
中泰信托有限责任公司
基金管理人的股东
光大证券股份有限公司(“光大证券”)
基金管理人的股东、基金销售机构
中国银河投资管理有限公司
基金管理人的股东
广东证券股份有限公司(“广东证券”)
基金管理人的股东
大成国际资产管理有限公司(“大成国际”)
基金管理人的子公司
大成创新资本管理有限公司(“大成创新资本”)
基金管理人的合营企业
注：1、中国证监会于2005年11月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。
2、 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
本报告期间的关联方交易
本基金本报告期未有通过关联方交易单元进行的交易。
关联方报酬
基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年12月26日至2014年12月31日
当期应支付的管理费
779,145.56
其中：支付销售机构的客户维护费
-
注：支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50% /当年天数。
基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年12月26日至2014年12月31日
当期应支付的托管费
129,857.59
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% /当年天数。
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内本基金未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
各关联方投资本基金的情况
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014年12月26日至2014年12月31日
基金合同生效日（2014年12月26日）持有的基金份额
7,500,000.00
期间申购/买入总份额
-
期间因拆分增加的份额
-
期间赎回/卖出总份额
-
期末持有的基金份额
7,500,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.25%
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2014年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
光大证券
3,750,300.00
0.13%
广东证券
3,750,000.00
0.13%
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年12月26日至2014年12月31日
期末余额
当期利息收入
中国农业银行
499,544,180.48
38,186.88
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
利润分配情况
利润分配情况——非货币市场基金
本报告期内本基金无利润分配事项。
期末（2014年12月31日）本基金持有的流通受限证券
因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
于本报告期末，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限股票。
期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
股票代码
股票名称
停牌日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002009
天奇股份
2014年10月20日
重大资产重组
17.87
2015年1月28日
17.93
2,642,153
41,058,573.44
47,215,274.11
-
002050
三花股份
2014年10月27日
重大事项
15.18
2015年1月27日
14.93
9,286,311
96,816,786.36
140,966,200.98
-
300011
鼎汉技术
2014年11月24日
重大资产重组
20.25
2015年2月3日
18.98
6,356,885
80,855,515.78
128,726,921.25
-
300159
新研股份
2014年12月1日
重大资产重组
16.51
2015年3月18日
18.16
200,000
2,930,171.55
3,302,000.00
-
注：本基金截至本报告期末持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
期末债券正回购交易中作为抵押的债券
银行间市场债券正回购
于本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
交易所市场债券正回购
于本报告期末，本基金无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
投资组合报告(转型前)
期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
2,182,555,798.41
68.77
其中：股票
2,182,555,798.41
68.77
2
固定收益投资
646,153,556.20
20.36
其中：债券
646,153,556.20
20.36
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
275,968,145.25
8.70
7
其他资产
68,995,096.81
2.17
8
合计
3,173,672,596.67
100.00
期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
1,627,174,523.47
51.43
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
45,077,888.00
1.42
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
2,361,000.00
0.07
H
住宿和餐饮业
47,087,164.80
1.49
I
信息传输、软件和信息技术服务业
107,999,743.06
3.41
J
金融业
320,809,320.51
10.14
K
房地产业
32,046,158.57
1.01
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
2,182,555,798.41
68.99
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
601166
兴业银行
11,300,028
163,737,405.72
5.18
2
000625
长安汽车
8,715,849
144,944,568.87
4.58
3
002050
三花股份
9,286,311
142,823,463.18
4.51
4
300011
鼎汉技术
6,356,885
127,773,388.50
4.04
5
600570
恒生电子
1,649,860
97,391,235.80
3.08
6
002303
美盈森
6,001,596
89,063,684.64
2.82
7
002547
春兴精工
5,421,698
87,885,724.58
2.78
8
001696
宗申动力
9,549,889
84,421,018.76
2.67
9
002584
西陇化工
4,471,690
81,384,758.00
2.57
10
600016
民生银行
7,520,043
80,765,261.82
2.55
注：投资者欲了解本报告期末基金指数投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网站(http://www.dcfund.com.cn)的年度报告正文。
报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
601166
兴业银行
210,070,892.52
7.42%
2
000625
长安汽车
151,858,535.30
5.36%
3
002547
春兴精工
146,196,703.28
5.16%
4
600277
亿利能源
140,131,989.38
4.95%
5
002008
大族激光
127,586,000.79
4.50%
6
001696
宗申动力
116,469,415.29
4.11%
7
002584
西陇化工
106,933,548.79
3.77%
8
601222
林洋电子
103,741,670.55
3.66%
9
002384
东山精密
101,875,624.62
3.60%
10
300303
聚飞光电
101,096,889.49
3.57%
11
002050
三花股份
99,989,975.83
3.53%
12
600742
一汽富维
96,804,456.08
3.42%
13
600570
恒生电子
96,543,356.41
3.41%
14
600741
华域汽车
96,314,308.05
3.40%
15
002665
首航节能
96,102,468.44
3.39%
16
600850
华东电脑
92,167,551.64
3.25%
17
000958
东方能源
87,961,528.51
3.11%
18
600270
外运发展
87,159,253.74
3.08%
19
600016
民生银行
86,911,997.19
3.07%
20
000681
视觉中国
85,651,091.77
3.02%
21
002303
美盈森
82,933,996.87
2.93%
22
300011
鼎汉技术
80,855,515.78
2.85%
23
300225
金力泰
78,469,840.67
2.77%
24
300088
长信科技
78,379,469.61
2.77%
25
300207
欣旺达
77,438,049.32
2.73%
26
600309
万华化学
77,432,072.62
2.73%
27
601058
赛轮金宇
76,883,093.04
2.71%
28
600660
福耀玻璃
76,704,960.06
2.71%
29
002572
索菲亚
75,841,651.76
2.68%
30
601318
中国平安
70,853,459.42
2.50%
31
600208
新湖中宝
67,299,893.94
2.38%
32
002325
洪涛股份
67,035,726.10
2.37%
33
002650
加加食品
64,277,117.68
2.27%
34
002341
新纶科技
64,139,135.28
2.26%
35
002340
格林美
60,833,374.60
2.15%
36
002711
欧浦钢网
60,728,698.81
2.14%
37
000963
华东医药
60,337,633.49
2.13%
38
002454
松芝股份
59,988,320.28
2.12%
39
600183
生益科技
59,346,447.55
2.09%
40
600718
东软集团
56,680,066.18
2.00%
注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
002008
大族激光
258,813,657.88
9.14%
2
600887
伊利股份
191,060,348.73
6.74%
3
000063
中兴通讯
176,226,269.49
6.22%
4
601222
林洋电子
169,999,601.96
6.00%
5
600859
王府井
169,408,879.58
5.98%
6
600518
康美药业
160,625,015.72
5.67%
7
600742
一汽富维
140,695,717.73
4.97%
8
002665
首航节能
136,496,162.48
4.82%
9
600270
外运发展
133,592,494.13
4.72%
10
300088
长信科技
126,399,595.48
4.46%
11
600660
福耀玻璃
122,187,891.29
4.31%
12
002081
金 螳 螂
118,216,213.67
4.17%
13
002475
立讯精密
111,349,686.97
3.93%
14
002325
洪涛股份
107,010,432.13
3.78%
15
600850
华东电脑
105,921,648.94
3.74%
16
600016
民生银行
100,521,649.92
3.55%
17
600729
重庆百货
93,479,768.81
3.30%
18
000681
视觉中国
83,620,537.44
2.95%
19
000958
东方能源
77,693,761.90
2.74%
20
002454
松芝股份
71,940,708.81
2.54%
21
300207
欣旺达
69,456,301.78
2.45%
22
600277
亿利能源
67,733,912.41
2.39%
23
300351
永贵电器
66,250,306.46
2.34%
24
000963
华东医药
65,667,778.30
2.32%
25
601238
广汽集团
63,793,015.43
2.25%
26
002650
加加食品
62,631,314.82
2.21%
27
600309
万华化学
62,342,301.09
2.20%
28
600990
四创电子
61,314,140.82
2.16%
29
600252
中恒集团
59,331,807.80
2.09%
30
300139
福星晓程
59,110,065.30
2.09%
31
600741
华域汽车
58,166,791.54
2.05%
32
600183
生益科技
57,429,231.66
2.03%
33
000001
平安银行
57,095,102.47
2.02%
34
002230
科大讯飞
56,649,547.08
2.00%
注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
6,177,546,907.51
卖出股票收入（成交）总额
6,515,055,383.02
注：上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
32,133,132.20
1.02
2
央行票据
-
-
3
金融债券
609,417,716.00
19.26
其中：政策性金融债
609,417,716.00
19.26
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
4,602,708.00
0.15
8
其他
-
-
9
合计
646,153,556.20
20.42
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
140204
14国开04
1,800,000
180,018,000.00
5.69
2
018001
国开1301
1,161,200
118,941,716.00
3.76
3
140207
14国开07
1,100,000
110,132,000.00
3.48
4
140430
14农发30
700,000
70,077,000.00
2.22
5
140212
14国开12
600,000
60,060,000.00
1.90
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
其他资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
819,693.61
2
应收证券清算款
43,287,354.59
3
应收股利
-
4
应收利息
24,888,048.61
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
68,995,096.81
期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
110023
民生转债
4,602,708.00
0.15
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值
占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明
1
002050
三花股份
142,823,463.18
4.51
重大事项
2
300011
鼎汉技术
127,773,388.50
4.04
重大事项
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
投资组合报告(转型后)
期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,949,891,161.08
61.83
其中：股票
1,949,891,161.08
61.83
2
固定收益投资
646,873,434.60
20.51
其中：债券
646,873,434.60
20.51
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
505,351,920.44
16.03
7
其他资产
51,331,109.58
1.63
8
合计
3,153,447,625.70
100.00
期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
1,452,342,198.24
46.22
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
62,231,317.78
1.98
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
2,277,000.00
0.07
H
住宿和餐饮业
43,017,182.40
1.37
I
信息传输、软件和信息技术服务业
91,471,580.56
2.91
J
金融业
298,550,974.42
9.50
K
房地产业
907.68
0.00
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
1,949,891,161.08
62.06
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细(转型后)
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
002050
三花股份
9,286,311
140,966,200.98
4.49
2
601166
兴业银行
8,500,028
140,250,462.00
4.46
3
300011
鼎汉技术
6,356,885
128,726,921.25
4.10
4
000625
长安汽车
7,715,922
126,772,598.46
4.03
5
002547
春兴精工
5,721,698
93,950,281.16
2.99
6
600570
恒生电子
1,649,860
90,346,333.60
2.88
7
600016
民生银行
7,520,043
81,818,067.84
2.60
8
002303
美盈森
5,801,596
77,857,418.32
2.48
9
002572
索菲亚
3,578,330
76,576,262.00
2.44
10
601318
中国平安
1,003,300
74,956,543.00
2.39
注：投资者欲了解本报告期末基金指数投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网站(http://www.dcfund.com.cn)的年度报告正文。
报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期末基金资产净值比例（%）
1
000791
甘肃电投
17,144,295.91
0.55
2
600271
航天信息
6,083,078.00
0.19
3
002547
春兴精工
4,838,090.57
0.15
4
000619
海螺型材
1,553,200.00
0.05
5
600036
招商银行
1,500,408.00
0.05
6
300103
达刚路机
506,960.00
0.02
7
002651
利君股份
497,800.00
0.02
8
002366
丹甫股份
304,015.00
0.01
注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期末基金资产净值比例（%）
1
601166
兴业银行
44,913,585.00
1.43
2
600208
新湖中宝
35,956,574.40
1.14
3
601058
赛轮金宇
35,940,191.75
1.14
4
002481
双塔食品
31,244,360.92
0.99
5
600309
万华化学
21,499,578.46
0.68
6
000625
长安汽车
16,620,672.58
0.53
7
601318
中国平安
14,402,893.76
0.46
8
300066
三川股份
10,361,337.67
0.33
9
300059
东方财富
9,448,669.89
0.30
10
001696
宗申动力
7,794,077.71
0.25
11
002384
东山精密
5,418,179.55
0.17
12
002584
西陇化工
4,917,331.84
0.16
13
000425
徐工机械
2,684,204.63
0.09
14
002303
美盈森
2,673,651.96
0.09
注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
32,427,847.48
卖出股票收入（成交）总额
243,875,310.12
注：上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
32,108,600.60
1.02
2
央行票据
-
-
3
金融债券
609,870,076.00
19.41
其中：政策性金融债
609,870,076.00
19.41
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
4,894,758.00
0.16
8
其他
-
-
9
合计
646,873,434.60
20.59
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
140204
14国开04
1,800,000
180,036,000.00
5.73
2
018001
国开1301
1,161,200
119,290,076.00
3.80
3
140207
14国开07
1,100,000
110,165,000.00
3.51
4
140430
14农发30
700,000
70,119,000.00
2.23
5
140212
14国开12
600,000
60,078,000.00
1.91
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
本基金投资股指期货的投资政策
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货投资。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
其他资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
819,693.61
2
应收证券清算款
25,072,615.47
3
应收股利
-
4
应收利息
25,438,800.50
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
51,331,109.58
期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
110023
民生转债
4,894,758.00
0.16
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值
占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明
1
002050
三花股份
140,966,200.98
4.49
重大事项
2
300011
鼎汉技术
128,726,921.25
4.10
重大事项
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
基金份额持有人信息(转型前)
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
23,709
126,534.23
2,142,842,991.00
71.43%
857,157,009.00
28.57%
注：持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户数。
期末上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例
1
中国人寿保险（集团）公司
496,754,277.00
16.56%
2
伦敦市投资管理有限公司－客户资金
247,831,402.00
8.26%
3
泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-019L-FH002深
203,567,073.00
6.79%
4
中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品-013C-CT001深
188,241,873.00
6.27%
5
中国人寿保险股份有限公司
173,195,142.00
5.77%
6
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人分红
126,977,498.00
4.23%
7
中国太保集团股份有限公司－本级－集团自有资金-012G-ZY001深
99,848,956.00
3.33%
8
幸福人寿保险股份有限公司-分红
67,344,721.00
2.24%
9
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红
54,000,000.00
1.80%
10
泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万能
43,723,013.00
1.46%
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
-
0.00%
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
基金份额持有人信息(转型后)
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
23,709
126,534.23
2,142,842,991.00
71.43%
857,157,009.00
28.57%
注：持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户数。
期末上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例
1
中国人寿保险（集团）公司
496,754,277.00
16.56%
2
伦敦市投资管理有限公司－客户资金
247,831,402.00
8.26%
3
泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-019L-FH002深
203,567,073.00
6.79%
4
中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品-013C-CT001深
188,241,873.00
6.27%
5
中国人寿保险股份有限公司
173,195,142.00
5.77%
6
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人分红
126,977,498.00
4.23%
7
中国太保集团股份有限公司－本级－集团自有资金-012G-ZY001深
99,848,956.00
3.33%
8
幸福人寿保险股份有限公司-分红
67,344,721.00
2.24%
9
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红
54,000,000.00
1.80%
10
泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万能
43,723,013.00
1.46%
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
-
0.00%
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014年12月26日）基金份额总额
3,000,000,000.00
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额
-
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额
-
报告期期末基金份额总额
3,000,000,000.00
重大事件揭示
基金份额持有人大会决议
本基金于2014年12月16日发布《大成基金管理有限公司关于景福证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，主要内容为：本次基金份额持有人大会审议了《关于景福证券投资基金转型相关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），并由出具有效书面表决意见的基金份额持有人对本次会议议案进行表决，并最终通过了本次会议议案。
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：
1、基金管理人于2014年1月25日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，经大成基金管理有限公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，王颢先生不再担任大成基金管理有限公司总经理，由董事长张树忠先生代任公司总经理。
2、基金管理人于2014年11月28日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，经大成基金管理有限公司第五届董事会第三十九次会议审议通过，由罗登攀先生任公司总经理。
3、基金管理人于2014年12月20日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，经大成基金管理有限公司第五届董事会第三十九次会议审议通过，由刘卓先生任公司董事长及法定代表人，张树忠先生不再担任公司董事长。
二、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
因中国农业银行股份有限公司（以下简称“本行”）工作需要，任命余晓晨先生主持本行托管业务部/养老金管理中心工作。 余晓晨先生的基金行业高级管理人员任职资格已在中国基金业协会备案。
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
基金投资策略的改变
转型前，本基金将指数化投资与积极投资有机结合，充分利用指数化投资和积极投资不同的风险收益特征，使整个投资组合达到风险和收益较好的平衡，力求在降低风险的同时，实现基金资产的长期稳定增值。
转型后，本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，本年度支付的审计费用为14万元整。该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
基金租用证券公司交易单元的有关情况 (转型后)
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券
1
95,256,670.51
34.48%
86,721.72
34.89%
-
长江证券
1
78,689,326.59
28.48%
69,632.11
28.01%
-
广发证券
1
65,039,638.86
23.54%
59,212.08
23.82%
-
招商证券
1
37,317,521.64
13.51%
33,022.87
13.28%
-
华泰证券
1
-
-
-
-
-
国泰君安
2
-
-
-
-
-
国信证券
1
-
-
-
-
-
光大证券
1
-
-
-
-
-
平安证券
1
-
-
-
-
-
中信证券
1
-
-
-
-
-
中投证券
1
-
-
-
-
-
注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。
租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：
（一）财务状况良好，最近一年无重大违规行为；
（二）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求；
（三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务；
（四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足各投资组合证券交易需要；
（五）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务；
（六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。
租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。
本报告期内增加交易单元：无。
本报告期内退租交易单元：无。
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
基金租用证券公司交易单元的有关情况 (转型前)
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国泰君安
2
3,395,483,304.53
26.75%
3,066,750.69
26.99%
-
国信证券
1
2,483,546,317.19
19.57%
2,197,722.04
19.34%
-
长江证券
1
1,948,422,867.86
15.35%
1,724,179.08
15.18%
-
光大证券
1
1,147,564,167.28
9.04%
1,044,737.64
9.20%
-
海通证券
1
905,466,600.24
7.13%
824,335.67
7.26%
-
华泰证券
1
825,250,980.23
6.50%
730,273.77
6.43%
-
中信证券
1
635,333,905.77
5.01%
562,211.89
4.95%
-
广发证券
1
527,942,354.25
4.16%
480,636.92
4.23%
-
平安证券
1
390,686,928.62
3.08%
345,724.11
3.04%
-
招商证券
1
382,193,275.63
3.01%
338,203.07
2.98%
-
中投证券
1
50,711,588.93
0.40%
46,167.60
0.41%
-
注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。
租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：
（一）财务状况良好，最近一年无重大违规行为；
（二）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求；
（三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务；
（四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足各投资组合证券交易需要；
（五）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务；
（六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。
租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。
本报告期内增加交易单元：无。
本报告期内退租交易单元：英大证券。
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
国泰君安
132,606,776.70
66.91%
-
-
-
-
广发证券
65,578,155.00
33.09%
-
-
-
-
影响投资者决策的其他重要信息
1、基金管理人于2015年1月13日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，经大成基金管理有限公司第六届董事会第一次会议审议通过，刘彩晖女士不再担任公司副总经理。
2、基金管理人于2015年1月22日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，经大成基金管理有限公司第六届董事会第一次会议审议通过，由肖剑先生、钟鸣远先生任公司副总经理。
大成基金管理有限公司
2015年3月28日
大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)(原景福证券投资基金转型)2014年年度报告摘要.pdf