嘉实基金管理有限公司关于旗下部分基金标的指数纳入北

京证券交易所股票并修订招募说明书的公告

根据中证指数有限公司相关指数成份股的定期调整情况，嘉实基金管理有限

公司（以下简称“本公司”）旗下部分基金标的指数纳入北京证券交易所股票。

为更好地满足基金运作需求，根据相关业务规则、法律法规、基金合同等有关规

定，本公司决定自2025年6月16日起对旗下部分基金的招募说明书进行修订，

此次修订主要涉及调整申购与赎回章节中现金替代的相关内容，明确北京证券交

易所上市成份证券现金替代相关规则，并相应补充基金投资北京证券交易所股票

的相关风险提示。

本次修订适用基金：

基金代码 基金名称 场内简称 

159638 嘉实中证高端装备细分50交易型开放式指数证券投资基金 高端装备ETF 

516150 嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 稀土基金（扩位简称：稀土ETF基金） 

515960 嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金 医药100（扩位简称：医药健康ETF） 

具体修订内容详见附件“《招募说明书》修订内容对照表”，修订后的《招

募说明书》自2025年6月16日起生效。

本公告仅对招募说明书修订的有关事项进行说明，招募说明书中涉及的调整

内容将进行相应更新。客户欲了解详细情况，请仔细阅读刊登于本基金管理人网

站（www.jsfund.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）

的招募说明书、基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。

投资者可以登录本公司网站（www.jsfund.cn）或拨打客户服务电话

（400-600-8800）咨询相关信息。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人

投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要

及其更新等法律文件。

特此公告。

嘉实基金管理有限公司

2025年6月13日

附件：

1、“嘉实中证高端装备细分50交易型开放式指数证券投资基金”《招募

说明书》修订内容对照表

章节 原表述 修改后 

重要提示  新增：本基金可投资于北京证券交易所股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，投资者投资于本基金可能面临的风险包括但不限于上市公司经营风险、股价大幅波动风险、退市风险、流动性风险、转板风险、系统性风险等。 

九、基金份额的申购、赎回 （四）申购与赎回的程序3、申购和赎回的清算交收与登记对于本基金的申购业务采用净额结算的方式，即深圳证券交易所上市的成份股的现金替代及对应的上海证券交易所上市的成份股的现金替代采用净额结算；对于本基金的赎回业务采用净额结算的方式，即深圳证券交易所上市的成份股的现金替代及上海证券交易所上市的成份股的现金替代采用净额结算；本基金上述申购赎回 （四）申购与赎回的程序3、申购和赎回的清算交收与登记对于本基金的申购业务采用净额结算的方式，即深圳证券交易所上市的成份股的现金替代及对应的上海证券交易所上市的成份股的现金替代、北京证券交易所上市的成份股的现金替代采用净额结算；对于本基金的赎回业务采用净额结算的方式，即深圳证券交易所上市的成份股的现金替代及上海证券交易所上市的成 

业务涉及的现金差额和现金替代份股的现金替代、北京证券交易

司发布的最新规则。

跌幅限制为30%），可能导致较大

模式、盈利、风险和业绩波动等

2、“嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金”《招募说明书》

修订内容对照表

章节 原表述 修改后 

重要提示  新增：本基金可投资于北交所股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，投资者投资于本基金可能面临的风险包括但不限于上市公司经营风险、股价大幅波动风险、退市风险、流动性风险、转板风险、系统性风险等。 

九、基金份额的申购、赎回 （五）申购和赎回的程序3、申购和赎回的清算交收与登记对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，即基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方式；申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。（七）申购赎回清单的内容与格式 （五）申购和赎回的程序3、申购和赎回的清算交收与登记对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，即基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代、北交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方式；申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。（七）申购赎回清单的内容与格式 

3、现金替代相关内容3、现金替代相关内容

（1）现金替代分为4种类（1）现金替代分为4种类

型：……型：……

退补现金替代适用于深交所退补现金替代适用于深交

上市的成份股，是指在申购赎回所、北交所上市的成份股，是指

20日而该证券正常交易日低于2正常交易日已达到20日而该证券

日，则以替代金额与所购入的部正常交易日低于2日，则以替代

分被替代证券实际购入成本（包金额与所购入的部分被替代证券

括买入价格与交易费用）加上按实际购入成本（包括买入价格与

照最近一次收盘价计算的未购入交易费用）加上按照最近一次收

的部分被替代证券价值的差额，盘价计算的未购入的部分被替代

确定基金应退还申购投资者或申证券价值的差额，确定基金应退

购投资者应补交的款项，以替代还申购投资者或申购投资者应补

金额与所卖出的部分被替代证券交的款项，以替代金额与所卖出

实际卖出收入（卖出价格扣除交的部分被替代证券实际卖出收入

易费用）加上按照最近一次收盘（卖出价格扣除交易费用）加上

价计算的未卖出的部分被替代证按照最近一次收盘价计算的未卖

券价值的差额，确定基金应退还出的部分被替代证券价值的差

赎回投资者或赎回投资者应补交额，确定基金应退还赎回投资者

的款项。或赎回投资者应补交的款项。

指数成份股包含北交所上市

可能导致投资北京证券交易所上

5）转板风险

3、“嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金”《招

募说明书》修订内容对照表

章节 原表述 修改后 

重要提示  新增：本基金可投资于北交所股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，投资者投资于本基金可能面临的风险包括但不限于上市公司经营风险、股价大幅波动风险、退市风险、流动性风险、转板风险、系统性风险等。 

九、基金份额的申购、赎回 （五）申购和赎回的程序3、申购和赎回的清算交收与登记对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，即基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方式；申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。（七）申购赎回清单的内容与格式 （五）申购和赎回的程序3、申购和赎回的清算交收与登记对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，即基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代、北交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方式；申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。（七）申购赎回清单的内容与格式 

3、现金替代相关内容3、现金替代相关内容

（1）现金替代分为4种类（1）现金替代分为4种类

型：……型：……

退补现金替代适用于深交所退补现金替代适用于深交

上市的成份股，是指在申购赎回所、北交所上市的成份股，是指

20日而该证券正常交易日低于2正常交易日已达到20日而该证券

日，则以替代金额与所购入的部正常交易日低于2日，则以替代

分被替代证券实际购入成本（包金额与所购入的部分被替代证券

括买入价格与交易费用）加上按实际购入成本（包括买入价格与

照最近一次收盘价计算的未购入交易费用）加上按照最近一次收

的部分被替代证券价值的差额，盘价计算的未购入的部分被替代

确定基金应退还申购投资者或申证券价值的差额，确定基金应退

购投资者应补交的款项，以替代还申购投资者或申购投资者应补

金额与所卖出的部分被替代证券交的款项，以替代金额与所卖出

实际卖出收入（卖出价格扣除交的部分被替代证券实际卖出收入

易费用）加上按照最近一次收盘（卖出价格扣除交易费用）加上

价计算的未卖出的部分被替代证按照最近一次收盘价计算的未卖

券价值的差额，确定基金应退还出的部分被替代证券价值的差

赎回投资者或赎回投资者应补交额，确定基金应退还赎回投资者

的款项。或赎回投资者应补交的款项。

指数成份股包含北交所上市

（六）本基金特有的风险十

新增：

八、

17、投资于北交所股票的风

风险险

北京证券交易所主要服务于揭示

创新型中小企业，在发行、上市、

交易、退市等方面的规则与其他

交易场所存在差异，基金投资北

交所股票的风险包括但不限于：

1）上市公司经营风险

由于北京证券交易所上市的

企业大部分为创新型中小企业，

其在持续经营能力、核心技术、

管理团队稳定性、财务数据稳定

性及企业应对外部政策、市场等

方面具有较大的不确定性，由此

可能导致投资北京证券交易所上

市股票对基金净值产生不利影

响。

2）股价大幅波动风险

北京证券交易所在证券发

行、交易、投资者适当性等方面

与沪深证券交易所的制度规则存

在一定差别，包括北京证券交易

所竞价交易较沪深证券交易所设

置了更宽的涨跌幅限制（上市后

的首日不设涨跌幅限制，其后涨

跌幅限制为30%），可能导致较

大的股票价格波动。

3）退市风险

北京证券交易所上市公司可

能会触及北京证券交易所规定的

退市情形，导致其股票存在被终

止上市风险，给基金净值带来不

利影响。

4）流动性风险

北京证券交易所投资门槛较

高，初期参与的主体可能较少；

此外，由于北京证券交易所上市

企业规模小，部分企业股权较为

集中，由此可能导致整体流动性

相对较弱，若投资者在特定阶段

对个券形成一致预期，由此可能

导致基金面临无法及时变现及其

他相关流动性风险。

5）转板风险

北京证券交易所上市公司在

满足相关法律法规和证监会规定

的基本上市条件并符合交易所规

定的具体上市条件的，可申请转

板上市。无论北交所上市公司是

否转板成功，均可能引起基金净

值波动。

6）系统性风险

北京证券交易所上市公司主

要属于创新成长型企业，其商业

模式、盈利、风险和业绩波动等

特征较为相似，因此基金难以通

过分散投资来降低风险，若股票

价格同向波动，将引起基金净值

较大波动。


              

                

               嘉实基金管理有限公司关于旗下部分基金标的指数纳入北京证券交易所股票并修订招募说明书的公告.pdf