汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2026年06月09日

送出日期：2026年06月30日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称汇丰晋信中小盘股票基金代码540007

汇丰晋信基金管理有限中国建设银行股份有限

基金管理人基金托管人

公司公司

上市交易所及上市

基金合同生效日2009年12月11日暂未上市

日期

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金基

2023年07月08日

基金经理郑小兵金经理的日期

证券从业日期2018年07月02日

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

请投资者阅读《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"了解

详细情况。

本基金通过精选具有持续成长潜力的中小型优

势企业，充分把握其在成长为行业龙头过程中

投资目标所体现出的高成长性、可持续性以及市值高速

扩张所带来的投资机会，以寻求资本的长期增

值。

本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法

发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央

行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以

及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融

工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投

资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

投资范围

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为

基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基

金资产净值的0%-3%。固定收益类证券和现金

投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金

（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资

比例不低于基金资产净值的5%。

本基金将不低于80%的股票资产投资于沪深两

市上具有良好成长性和竞争力的中小上市公司

股票。基金管理人每季度将对中国A股市场中

的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计

流通市值达到A股市场总流通市值60%的股票

归入中小盘股。

在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例

由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市

场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在

各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平

衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规

有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例

做适度调整。

（1）资产配置策略

根据本基金所奉行的"关注成长、较高仓位、精

选研究"的投资理念和"研究创造价值"的股票精

选策略，在投资决策中，本基金仅根据精选的

各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的

调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别

资产间的分配比例。

（2）行业配置策略

主要投资策略行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业

投资评级和配置建议。行业比较分析师综合

内、外部研究资源，结合宏观基本面分析等状

况，提出重点行业配置比重的建议。

（3）股票投资策略

本基金主要采用"自下而上"的方式挑选具有持

续潜力、目前股价尚未充分反映公司未来高成

长性的中小型上市公司股票作为主要投资对

象。

中证700（中小盘）指数*90%+同业存款利率

业绩比较基准

*10%

本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金

中预期风险和预计收益较高的基金产品，其预

风险收益特征

期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基

金和货币市场基金。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

注：由于四舍五入原因，上述投资组合资产配置比例的分项之和与合计（100%）可能存在尾差。

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

份额(S)或金额(M)/持

费用类型收费方式/费率备注

有期限(N)

汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

M

50万元≤M

申购费(前收费)

100万元≤M

M≥500万元1000.00元/笔

N

赎回费

N≥7天0.5%

注：1、投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次

申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用，不列入基金财

产。

2、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额25%的部分归基金

财产所有，其余部分用于支付登记结算费和其他必要的手续费，其中，对持续持有期少于7日的投

资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费1.20%基金管理人和销售机构

托管费0.20%基金托管人

审计费用70,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

按照国家有关规定和《基金合

同》约定，可以在基金财产中

列支的其他费用按实际发生额

其他费用相关服务机构

从基金资产扣除。费用类别详

见本基金《基金合同》及《招

募说明书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、本基金审计费用、信息披露费为年金额，由基金整体承担，非单个份额类别费用，且年金额为预

估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费用测算明细的类别基金运作综合费率（年化）

-1.42%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次

基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金是一只股票型基金，股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，将维持较高的股票持仓

比例。如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响。

本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘

股票，相对大盘股票，中小盘股票价格波动较大，个股的流动性相对较低。在股票投资中，本基金

特有的风险主要来自于流动性和价格波动大、短期业绩表现不稳定、公司治理风险及研究要求质量

高方面。

本基金面临的风险主要有市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合

规性风险、本基金特有的风险、投资科创板股票的风险及其他风险等，详见《汇丰晋信中小盘股票

型证券投资基金招募说明书》第十七部分"风险揭示"。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如

需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量

通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国

国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁

地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.hsbcjt.cn]、客服电话[021-20376888]

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料

六、其他情况说明

无。


              

                

               汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新.pdf