=100万份1000元/笔

注：①基金管理人办理网下现金认购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认

购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的认购费用/佣金。

②投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.3%的标准收取佣

金。

③场内交易费用以证券公司实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费固定费率0.15%基金管理人、销售机构

托管费固定费率0.05%基金托管人

审计费用暂无会计师事务所

信息披露费暂无规定披露报刊

基金合同生效后与本基金相关的律

师费、基金份额持有人大会费用等可

以在基金财产中列支的其他费用按

其他费用照国家有关规定和《基金合同》约定相关服务机构

在基金财产中列支。费用类别详见本

基金基金合同及招募说明书或其更

新。

注：①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

②管理费、托管费为最新合同费率。

③审计费用、信息披露费用为由基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。上

表年费用金额为产品资料概要更新编制日所在年度的当年度初始预估年费用金额，非实

际产生费用金额，实际由基金资产承担的审计费和信息披露费可能与预估值存在差异，

最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

暂无。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包

括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，

个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，衍生品投资风险，可转换债券和可交换债

券的投资风险，资产支持证券投资风险，参与转融通证券出借业务风险，存托凭证投资

风险，管理风险与操作风险，技术风险，政策变更风险，不可抗力，本基金的特定风险

等。

本基金作为ETF，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、

标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、指数编制机构停

止服务的风险、标的指数变更的风险、科创板与创业板投资风险、成份股停牌或退市的

风险、基金份额二级市场交易价格与基金份额净值发生偏离的风险、申购赎回清单差错

风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、套利风险、退市风险、投资者申购失败

的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回的代理买卖

风险、深市成份证券申赎处理规则带来的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值

的风险、第三方机构服务的风险、本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式的风险

等。

本基金资产投资于科创板与创业板，会面临科创板与创业板机制下因投资标的、市

场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于科创板与创业板上市公司股

票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。

本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，

存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品，可能面临的风险包

括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。本基金可投资于资产支

持证券，可能面临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和SPV违约

风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于流动性风险、信

用风险、市场风险等。本基金可投资于可转换债券和可交换债券，可能面临的风险包括

正股价格波动风险、发行人的信用风险、流动性风险等。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩不代表未来表现。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他

信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可

能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发

布的相关临时公告等。

基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的

相关事项。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料


              

                

               华夏中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要.pdf