根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)等相关法律法规的规定及《西部利得合赢债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，为更好地满足广大投资者的投资要求，西部利得基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与基金托管人国泰君安证券股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定于2024年3月18日起增加西部利得合赢债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的E类份额（E类份额代码：020991），并修改基金合同、托管协议，同时根据法律法规更新表述，并更新基金管理人、基金托管人的基本信息。现将具体事项公告如下：

　　一、新增E类基金份额的情况

　　本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费，而在投资者申购基金时收取申购费用的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类、E类基金份额。

　　本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。

　　1、本基金E类基金份额收费模式

　　（1）E类份额的申购费用

　　本基金E类基金份额不收取申购费。

　　（2）E类份额的赎回费用

持有时间（T）

T＜7日

T≥7日

赎回费率

1.50%

0.00%

　　对于E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

　　（3）E类份额的销售服务费

　　本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.05%。

　　（4）投资人通过本基金代销机构及直销电子交易平台办理申购本基金A类份额和C类份额时，单笔申购最低金额为1.00元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为1.00元（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为50,000.00元（含申购费），追加申购最低金额为1,000.00元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及直销电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。

　　投资人在申购本基金E类份额时，单个基金账户单笔最低申购金额起点为1000万元人民币，追加申购的最低金额为单笔1万元人民币。

　　投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

　　2、投资人可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

　　二、《基金合同》的修订内容

　　1、本基金增加份额类别并相应修改基金合同的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规及《基金合同》的约定。

　　2、本基金根据《信息披露办法》修订情况修改基金合同中“指定媒介”部分表述。其是因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行的修改，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，符合相关法律法规及《基金合同》的约定。

　　3、本基金同时更新了基金管理人、基金托管人的基本信息，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，符合相关法律法规及《基金合同》的约定。

　　《基金合同》的具体修订内容如下：

章节

第 二 部 分

释义

第 三 部 分

基 金 的 基

本情况

第 六 部 分

基 金 份 额

的 申 购 与

赎回

第 七 部 分

基 金 合 同

当 事 人 及

权利义务

第 十 四 部

分 基金资

产估值

第 十 五 部

分 基金费

用与税收

第 十 七 部

分 基金的

会 计 与 审

计

第 十 八 部

分 基金的

信息披露

第 十 九 部

分 基金合

同的变更、

终 止 与 基

金 财 产 的

清算

原条款

内容

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业

监督管理委员会

39、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金

业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基

金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、基金份额分类：本基金根据基金销售费用收取方式的不

同，将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。两类基

金分别设置代码，分别计算基金份额净值

55、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时收

取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，而

不计提销售服务费的基金份额

56、C类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不

收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服

务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。

八、基金份额的类别

本基金根据基金销售费用收取方式的不同，将基金份额

分为不同的类别。

在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，在

赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费的

基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额

时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销

售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份

额，称为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金

费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计

算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除

以计算日该类别基金份额总数。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后

计算的基金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金分为A 类和C 类两类基金份额，两类基金份

额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。本基

金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数

点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承

担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1

日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟

计算或公告。

4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份

额的投资人承担，不列入基金财产。

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

注册资本：叁亿伍仟万元

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

法定代表人：王松

注册资本：890,794.7954万元人民币

四、估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基

金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到

0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从

其规定。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措

施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额

净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基

金份额净值错误。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额

的销售服务费年费率为 0.05%。本基金销售服务费将专门

用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在

基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的

0.05%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.05%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所及其注册会

计师对本基金的年度财务报表进行审计。

五、公开披露的基金信息

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告

和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成

基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报

告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事

务所审计。

三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基

金管理人、基金托管人、基金登记机构、具有证券、期货相关

业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组

成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全

部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基

金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分

配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算

报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并

由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会

备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

修改后条款

内容

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监

督管理总局等对银行业金融机构进行监督和管理的机构

39、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金

注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证

券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共

同遵守

53、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全

国性报刊及规定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、

销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。

A类基金份额在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎

回时收取赎回费用，且不从本类别基金资产中计提销售服务

费；C类基金份额在投资人认购/申购时不收取认购/申购费

用，赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售

服务费；E类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，赎回

时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费

55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市

场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

八、基金份额的类别

本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取

方式的不同，将基金份额分为不同的类别。

A 类基金份额在投资人认购/申购时收取认购/申购费

用、赎回时收取赎回费用，且不从本类别基金资产中计提销

售服务费；C类基金份额在投资人认购/申购时不收取认购/

申购费用，赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计

提销售服务费；E类基金份额在投资人申购时不收取申购费

用，赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售

服务费。

本基金A类、C类和E类基金份额分别设置代码。由于

基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额

净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日该

类别基金份额总数。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后

计算的各类基金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金分为A 类、C 类和E类三类基金份额，三类基

金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。

本基金三类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小

数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产

承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+

1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟

计算或公告。

4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份

额的投资人承担，不列入基金财产。C类、E类基金份额不收

取申购费用。

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

注册资本：叁亿柒仟万元

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

法定代表人：朱健

注册资本：890,461.0816万元人民币

四、估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基

金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确

到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从

其规定。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措

施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额

净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类

基金份额净值错误。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额

的销售服务费年费率为0.05%，E类基金份额的销售服务费年

费率为0.05%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售

与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对

该项费用的列支情况作专项说明。

C类基金份额、E类基金份额各自的销售服务费按前一

日C类、E类各自基金份额基金资产净值的销售服务费年费

率计提。计算方法如下：

H＝E×0.05%÷当年天数

H为C类、E类各自基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类、E类各自基金份额前一日基金资产净值

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立

的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其

注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

五、公开披露的基金信息

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告

和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成

基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报

告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务

会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会

计师事务所审计。

三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基

金管理人、基金托管人、基金登记机构、具有从事证券、期货

相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全

部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基

金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自

基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中

的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按

各份额类别内基金份额持有人的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算

报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案

并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证

监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　注：（1）基金合同中“指定媒介”“指定报刊”、“指定网站”的同类修改不一一列示。

　　（2）本基金《基金合同》摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。

　　其他需要提示的事项

　　1、本公司将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站，并在最近一次的招募说明书更新中对相关内容进行修改。投资人欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。

　　2、投资者如对上述事项有任何疑问，可以通过本基金管理人的网站（www.westleadfund.com）或全国统一客服热线（400-700-7818）了解详情。

　　风险提示:

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　　特此公告。

　　西部利得基金管理有限公司

　　2024年3月15日 


              

                

               关于西部利得合赢债券型证券投资基金增加E类份额并修改基金合同等法律文件相应条款的公告.pdf