基金管理人：益民基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
送出日期：2015年8月26日



§1 重要提示
1.1 重要提示
本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年1月1日起至6月30日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
益民红利成长混合

基金主代码
560002

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2006年11月21日

基金管理人
益民基金管理有限公司

基金托管人
华夏银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
1,101,678,271.73份

基金合同存续期
不定期

 
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的两类公司，并且通过适度的动态资产配置和全程风险控制，为基金份额持有人实现中等风险水平下的资本利得收益和现金分红收益的最大化。

投资策略
通过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平的研究，综合判断股市和债市中长期运行趋势，确立基金的资产配置策略，决定股票、债券、现金和权证的比例；在此基础上，基金管理人采用系统化、专业化的选股流程和方法，利用益民红利股优选系统和益民成长股优选系统，精选出具有持续高分红能力和持续高成长能力的股票进行投资。

业绩比较基准
沪深300指数收益率×65％+ 中证全债指数收益率×35％

风险收益特征
本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险和收益中等的证券投资基金品种。

 
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
益民基金管理有限公司
华夏银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
刘伟
徐昊光


联系电话
010-63105556
010-85238982


电子邮箱
jcb@ymfund.com
bjxhg@hxb.com.cn

客户服务电话 
400-650-8808
95577

传真
010-63100588
010-85238680

 
2.4信息披露方式 
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
www.ymfund.com

基金半年度报告备置地点
北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A

 
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
                                                                  金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2015年1月1日 - 2015年6月30日)

本期已实现收益
321,954,367.30

本期利润
222,893,481.62

加权平均基金份额本期利润
0.1617

本期基金份额净值增长率
30.63%

3.1.2 期末数据和指标
报告期末( 2015年6月30日 )

期末可供分配基金份额利润
0.0582

期末基金资产净值
673,797,894.42

期末基金份额净值
0.6116

注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
   本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
   期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④

过去一个月
-14.93%
3.26%
-4.59%
2.27%
-10.34%
0.99%

过去三个月
10.96%
2.58%
7.99%
1.70%
2.97%
0.88%

过去六个月
30.63%
2.04%
18.67%
1.47%
11.96%
0.57%

过去一年
54.95%
1.66%
66.34%
1.20%
-11.39%
0.46%

过去三年
35.46%
1.37%
57.04%
0.97%
-21.58%
0.40%

自基金合同生效起至今
67.43%
1.59%
130.75%
1.36%
-63.32%
0.23%

注：自2009年5月1日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“新华富时A600指数收益率×65%＋新华巴克莱指数收益率×35%”变更为“沪深300指数收益率×65%＋中证全债指数收益率×35%”。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资”中“八、投资组合限制”中规定，本基金自2006年11月21日合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
益民基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年12月12日正式成立。公司股东由重庆国际信托有限公司（出资比例49％）、中国新纪元有限公司（出资比例31％）、中山证券有限责任公司（出资比例20％）组成，注册资本为1亿元人民币，注册地：重庆，主要办公地点：北京。截止2015年6月末，公司管理的基金共有七只，均为开放式基金。其中，益民货币市场基金于2006年7月17日成立；益民红利成长混合型证券投资基金于2006年11月21日成立；益民创新优势混合型证券投资基金于2007年7月11日成立；益民多利债券型投资基金于2008年5月21日成立；益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金于2012年8月16日成立；益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金于2013年12月13日成立；益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金于2015年5月6日成立。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



郑研研
投资部总经理、益民红利成长混合型证券投资基金基金经理、益民创新优势混合型证券投资基金基金经理、益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理
2014年9月25日
-
6
曾任世德贝投资咨询公司研究员、赛迪顾问研究员、合众人寿保险股份有限公司资产管理中心行业研究员。自2011年4月加入益民基金管理有限公司先后任研究员、基金经理助理、基金经理、投资部总经理。自2013年1月11日至2014年9月25日任益民多利债券型证券投资基金基金经理；自2014年9月25日起任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理；自2015年6月16日起任益民创新优势混合型证券投资基金和益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

蒋俊国
益民红利成长混合型证券投资基金基金经理
2011年8月31日
2015年6月18日
13
中国人民大学硕士、MBA。曾任天弘基金管理有限公司投资部研究员、泰达荷银基金管理有限公司专户投资部投资经理、长盛基金管理有限公司专户理财部执行总监。自2011年8月31日至2015年6月18日任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理。

何多粮
益民红利成长混合型证券投资基金基金经理
2013年9月13日
2015年6月18日
7
曾任职于中国经济开发信托投资公司、广东证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、石化盈科信息技术有限责任公司、毕博管理咨询有限公司。自2011年加入益民基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理。自2013年9月13日至2015年6月18日任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理。自2015年2月9日起任益民基金管理有限公司研究发展部总经理助理。

吕伟
益民红利成长混合型证券投资基金基金经理
2015年6月25日
-
9
2007年加入益民基金管理有限公司，自2007年7月至2010年5月担任集中交易部交易员，2010年5月至2012年2月担任研究部研究员，2012年2月至今先后担任集中交易部副总经理、总经理。自2015年6月25日起任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理。

注：此处的“任职日期”为基金合同生效日或根据公司决定确定的聘任日期，“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
本报告期内，各投资组合1日、3日、5日同向交易价差大部分通过统计检验，不存在价差显著的情况。但因投资组合规模悬殊、投资组合经理对市场判断的差异及决策时机不同，导致投资组合间七组配对分析出现1日、3日、5日同向交易价差检验显著的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为，不同投资组合之间不存在交易所公开竞价同日反向交易，不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015年初，市场完成了对2014年第四季度的风格转换。由金融地产和消费类为主的行情，转换到了以国企改革、互联网+为方向的细分领域。政策方面的持续宽松，降准降息的持续交替，为牛市奠定了宽松的基础。年初的两会为未来经济的发展和转型指明了方向。市场信心持续升温，
一直持续到二季度末，市场因各种复杂因素而出现系统性下跌。
本基金在一季度继续以权益类资产配置为主，由于未及时转换至热点板块，对基金的超额收益造成了一定影响。二季度对持仓结构作了一定调整，较好的把握了互联网+、信息安全等细分领域的机会。同时基金的操作也有一定的不足支持，比如在出现系统性风险之时，未及时的获利了结。资金面的微妙变化和场外配资对市场的冲击，未作出充分的估计，对前期的收益有一定的冲击。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期末，本基金份额单位净值为0.6116元，份额累计净值为1.6868元。本报告期份额净值增长率为30.63%，同期业绩比较基准收益率为18.67%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2015年下半年，经济周期触底预期增强，货币政策维持宽松格局依然是大概率事件。虽然在去杠杆等因素的作用下，市场经过充分的回调，但目前市场整体估值偏高的局面依然存在。纵观全局，市场对下半年经济是触底回升还是L型走势还有很大的分歧。
综合各方因素，结合监管部门及上市公司等层面的有力救市措施来看，投资者信心趋于稳定，市场企稳回升预期可盼。同时中央深化国企改革，国务院互联网+战略的持续落地，都很好的支撑着牛市的基本逻辑。证券市场下半年预计向下空间有限，震荡上行的概率在不断加大。
关于行业方面，国企改革、互联网+、军工、一路一带、智能制造2025等投资方向依然是下半年的投资主线。围绕以上主体，在市场之中寻找预期差及确定性更强的龙头品种将是不错的选择。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：
根据相关规定，本基金管理人成立估值委员会，估值委员会是基金估值的最高决策机构，负责公司估值相关决策及执行。成员由公司总经理、投资总监、运作保障部、金融工程部、监察稽核部、基金会计等相关人员组成。相关参与人员应当具有上市公司研究和估值、基金投资等方面较丰富的经验，熟悉相关法规和估值方法。
研究部行业研究员：研究部负责人及行业研究员负责长期停牌股票等没有市价的投资品种所属行业的专业研究，参与基金组合停牌股票行业属性和重估方法的确定，并在估值讨论中承担确定参考行业指数的职责；相关参与人员应当具有多年的行业研究经验，能够较好的对行业发展趋势做出判断，熟悉相关法规和估值方法。
监察稽核部：监察稽核部参与估值流程的人员，应当对有关估值政策、估值流程和程序、估值方法等相关事项的合法合规性进行审核和监督，发现问题及时要求整改；参与估值流程的人员必须具有一定的会计核算估值知识和经验，应当具备熟知与估值政策相关的各项法律法规、估值原则和方法的专业能力，并有从事会计、核算、估值等方面业务的经验和工作经历。
金融工程部金融工程人员：金融工程人员负责估值相关数值的处理和计算，并参与公司对基金的估值方法的确定。该成员应当在基金的风险控制与绩效评估工作方面具有较为丰富的经验，具备基金绩效评估专业能力，并熟悉相关法规和估值方法。
运作保障部基金会计：基金会计在估值流程中的相关工作职责是按照基金会计核算准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金拥有的各类有价证券、其他资产和负债进行核算，进而确定基金资产的公允价值。参与基金长期停牌股票估值方法的确定，复核由估值委员会提供的估值价格，并与相关托管行进行核对确认。如有不符合的情况出现，立即向估值委员会反映情况，并提出合理的调整建议。基金会计人员应当与估值相关的外部机构保持良好的沟通，获悉的与基金估值相关的重大信息及时向公司及估值小组反馈。基金会计应当具备多年基金从业经验，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，具备熟悉及了解基金估值法规、政策和方法的专业能力。
2、基金经理参与或决定估值的程度：
基金管理公司估值委员会成员中不包括基金经理。基金经理不参与估值工作决策和执行的过程。
3、本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4、本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金基金合同所约定的收益分配原则：
1、基金收益分配比例按有关规定制定；
2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，年度收益分配比例不低于该年度已实现收益的60％，但若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
4、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
7、每一基金份额享有同等分配权；
8、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
-
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，基金管理人在投资运作、基金资产净值计算、利润分配、基金费用开支等方面，能够遵守有关法律法规，未发现有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
托管人认为，由基金管理人编制并经托管人复核的本基金2015年半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整。

华夏银行股份有限公司资产托管部
2015年8月18日
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：益民红利成长混合型证券投资基金
报告截止日： 2015年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日

资 产：



银行存款
97,049,766.84
34,882,253.31

结算备付金
8,975,103.14
12,311,253.65

存出保证金
3,278,829.59
2,226,491.04

交易性金融资产
567,674,975.42
622,364,088.82

其中：股票投资
567,674,975.42
611,291,204.42

基金投资
-
-

债券投资
-
11,072,884.40

资产支持证券投资
-
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
-
50,000,000.00

应收证券清算款
7,170,451.21
15,691,889.71

应收利息
36,727.70
88,182.34

应收股利
-
-

应收申购款
373,394.76
17,846.62

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
684,559,248.66
737,582,005.49

负债和所有者权益
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日

负 债：



短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
-
-

应付证券清算款
2,818,584.60
-

应付赎回款
2,408,145.02
734,085.87

应付管理人报酬
1,005,993.07
956,579.22

应付托管费
167,665.52
159,429.86

应付销售服务费
-
-

应付交易费用
3,775,433.45
5,182,599.03

应交税费
351,701.00
351,701.00

应付利息
-
-

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
233,831.58
167,846.89

负债合计
10,761,354.24
7,552,241.87

所有者权益：



实收基金
609,650,198.63
862,865,117.56

未分配利润
64,147,695.79
-132,835,353.94

所有者权益合计
673,797,894.42
730,029,763.62

负债和所有者权益总计
684,559,248.66
737,582,005.49

注：报告截止日2015年6月30日，基金份额净值0.6116元，基金份额总额1,101,678,271.73份。 
6.2 利润表
会计主体：益民红利成长混合型证券投资基金
本报告期： 2015年1月1日至2015年6月30日 
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日

一、收入
245,128,724.16
-50,943,780.77

1.利息收入
1,364,736.10
2,107,525.77

其中：存款利息收入
847,419.61
469,848.18

债券利息收入
1,636.90
58,229.32

资产支持证券利息收入
-
-

买入返售金融资产收入
515,679.59
1,579,448.27

其他利息收入
-
-

2.投资收益（损失以“-”填列）
342,775,685.99
-77,225,417.35

其中：股票投资收益
339,996,350.83
-77,811,540.87

基金投资收益
-
-

债券投资收益
1,045,544.31
-3,317,875.42

资产支持证券投资收益
-
-

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-
-

股利收益
1,733,790.85
3,903,998.94

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
-99,060,885.68
24,172,825.55

4. 汇兑收益 （损失以“-”号填列）
-
-

5.其他收入（损失以“-”号填列）
49,187.75
1,285.26

减：二、费用
22,235,242.54
16,507,848.88

1．管理人报酬
5,773,420.25
5,386,701.91

2．托管费
962,236.73
897,783.57

3．销售服务费
-
-

4．交易费用
15,356,496.24
10,079,934.08

5．利息支出
-
-

其中：卖出回购金融资产支出
-
-

6．其他费用
143,089.32
143,429.32

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
222,893,481.62
-67,451,629.65

减：所得税费用
-
-

四、净利润（净亏损以“-”号填列）
222,893,481.62
-67,451,629.65

 
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：益民红利成长混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日 至 2015年6月30日
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金净值）
862,865,117.56
-132,835,353.94
730,029,763.62

二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）
-
222,893,481.62
222,893,481.62

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-253,214,918.93
-25,910,431.89
-279,125,350.82

其中：1.基金申购款
57,186,761.60
10,007,613.76
67,194,375.36

2.基金赎回款
-310,401,680.53
-35,918,045.65
-346,319,726.18

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-

五、期末所有者权益（基金净值）
609,650,198.63
64,147,695.79
673,797,894.42

项目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金净值）
1,009,205,542.26
-220,809,245.46
788,396,296.80

二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）
-
-67,451,629.65
-67,451,629.65

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-49,320,673.60
13,002,410.94
-36,318,262.66

其中：1.基金申购款
3,141,392.53
-865,035.64
2,276,356.89

2.基金赎回款
-52,462,066.13
13,867,446.58
-38,594,619.55

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-

五、期末所有者权益（基金净值）
959,884,868.66
-275,258,464.17
684,626,404.49

 
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______雷学军______          ______吴晓明______          ____吴晓明____
基金管理人负责人          主管会计工作负责人          会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
益民红利成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2006]199号《关于核准益民红利成长混合型证券投资基金募集的批复》的批准，由益民基金管理有限公司于2006年10月23日至2006年11月17日向社会公开募集，基金合同于2006年11月21日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次募集规模为847,591,192.06份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构为益民基金管理有限公司，基金托管人为华夏银行股份有限公司。
经本基金管理人和本基金托管人协商，本基金管理人于2007年7月16日对登记在册的基金份额持有人进行了基金份额拆分。本基金拆分前基金份额净值为人民币1.8071元。基金拆分日日终清算后，本基金管理人将根据基金份额拆分比例对持有人拆分登记在册的基金份额实施拆分。拆分后，持有人基金份额数按照基金份额拆分比例相应增加，拆分日基金份额净值调整为人民币1.0000元。拆分结果已于2007年7月17日进行了公告。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、债券权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。本基金股票资产的配置比例为40%-85%，债券、央行票据、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产的配置比例为15%-60%，其中：本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资于红利股和成长股的比例不低于股票资产的80%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
采用若干修订后/新会计准则
2014年1至3月，财政部制定了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》和《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》；修订了《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》和《企业会计准则第33号——合并财务报表》；上述7项会计准则均自2014年7月1日起施行。2014年6月，财政部修订了《企业会计准则第37号——金融工具列报》，在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2015年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月30日的财务状况以及2015年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期会计报表所采用的会计政策与上年度会计报表所采用的会计政策一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更事项。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24号《关于发布<中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准>的通知》的规定，自2015年3月25日起，交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（可转换债券、资产支持证券和私募债券除外）采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期不存在重大会计差错更正事项。
6.4.6 税项
印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内无控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系

益民基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

华夏银行股份有限公司（“华夏银行”）
基金托管人、基金代销机构

重庆国际信托有限公司
基金管理人的控股股东

中山证券有限责任公司（“中山证券”）
基金管理人股东、基金代销机构

中国新纪元有限公司
基金管理人的股东

国泓资产管理有限公司
基金管理人子公司

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日


成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例

中山证券
786,916,608.55
7.88%
579,180,554.11
8.78%

6.4.8.1.2债券交易
    本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3债券回购交易
    本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4权证交易
    本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
                                                                金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日


当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例

中山证券
716,409.73
7.88%
205,160.55
5.43%

关联方名称
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日


当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例

中山证券
527,287.20
8.78%
190,993.76
7.33%

注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买/卖经手费、证券结算风险基金和证券交易所买/卖证管费等)。
关联方符合本基金管理人选择证券经营机构、使用其交易单元作为基金专用交易单元的标准，与其签订的交易单元租用合同是在正常业务中按照一般商业条款订立的。其为本基金提供证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日

当期发生的基金应支付的管理费
5,773,420.25
5,386,701.91

其中：支付销售机构的客户维护费
1,310,790.84

1,210,816.21

注：基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下：
    H＝E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
   基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费
962,236.73
897,783.57

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。计算方法如下：
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值 
   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销售服务费
    本基金本报告期及上年度可比期间均无销售服务费。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
    本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日

基金合同生效日（ 2006年11月21日 ）持有的基金份额
-
-

期初持有的基金份额
15,644,425.42
15,644,425.42

期间申购/买入总份额
-
-

期间因拆分变动份额
-
-

减：期间赎回/卖出总份额
-
-

期末持有的基金份额
15,644,425.42
15,644,425.42

期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.42%
0.90%

 
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
    截至本报告期末，除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

华夏银行
97,049,766.84
714,644.85
30,787,698.23
331,188.45

 
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
    本基金本报告期及上年度可比期间均不存在在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9 期末（ 2015年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
    本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码
股票名称
停牌日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备注

002308
威创股份
2015年6月12日
筹划重大事项
23.15
-
-
1,125,030
27,856,750.70
26,044,444.50
-

300212
易华录
2015年6月30日
筹划重大事项
59.94
2015年7月13日
54.00
321,010
20,905,418.23
19,241,339.40
-

000566
海南海药
2015年6月18日
筹划重大事项
40.75
-
-
468,940
23,329,071.28
19,109,305.00
-

002589
瑞康医药
2015年5月21日
筹划非公开发行股票事项
104.25
-
-
85,400
7,990,600.00
8,902,950.00
-

600416
湘电股份
2015年5月22日
筹划重大资产重组
22.64
2015年7月20日
20.35
236,500
4,996,646.00
5,354,360.00
-

002310
东方园林
2015年5月27日
筹划重大资产重组
38.30
-
-
129,500
4,997,803.50
4,959,850.00
-

000917
电广传媒
2015年5月28日
筹划发行股份收购资产事项
30.81
-
-
136,400
4,993,845.48
4,202,484.00
-

002268
卫 士 通
2015年5月8日
筹划非公开发行股票事项
80.14
-
-
7,439
502,169.88
596,161.46
-

600310
桂东电力
2015年6月30日
筹划拟剥离非主营亏损资产重要事宜
32.79
2015年7月13日
34.68
538
11,034.43
17,641.02
-

 
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
    本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）

1
权益投资
567,674,975.42
82.93


其中：股票
567,674,975.42
82.93

2
固定收益投资
-
-


其中：债券
-
-


      资产支持证券
-
-

3
贵金属投资
-
-

4
金融衍生品投资
-
-

5
买入返售金融资产
-
-


其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-

6
银行存款和结算备付金合计
106,024,869.98
15.49

7
其他各项资产
10,859,403.26
1.59

8
合计
684,559,248.66
100.00

 
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
  金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例（％）

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
276,780,516.91
41.08

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
17,641.02
0.00

E
建筑业
4,959,850.00
0.74

F
批发和零售业
8,902,950.00
1.32

G
交通运输、仓储和邮政业
15,420,015.00
2.29

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
204,718,851.09
30.38

J
金融业
1,501,599.60
0.22

K
房地产业
7,844,896.00
1.16

L
租赁和商务服务业
11,951,370.60
1.77

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
35,577,285.20
5.28

S
综合
-
-


合计
567,674,975.42
84.25

 
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
占基金资产净值比例（％）

1
300359
全通教育
288,850
36,184,239.50
5.37

2
300208
恒顺众昇
446,225
35,470,425.25
5.26

3
300168
万达信息
709,461
34,848,724.32
5.17

4
002308
威创股份
1,125,030
26,044,444.50
3.87

5
000555
神州信息
346,718
25,934,506.40
3.85

6
300033
同花顺
274,400
23,595,656.00
3.50

7
300251
光线传媒
857,396
21,349,160.40
3.17

8
600362
江西铜业
988,978
21,272,916.78
3.16

9
300212
易华录
321,010
19,241,339.40
2.86

10
000566
海南海药
468,940
19,109,305.00
2.84

 
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例（％）

1
600000
浦发银行
77,301,948.98
10.59

2
601688
华泰证券
62,263,892.91
8.53

3
300212
易华录
56,673,182.06
7.76

4
601628
中国人寿
56,144,415.10
7.69

5
300168
万达信息
55,817,021.20
7.65

6
000651
格力电器
55,792,871.34
7.64

7
002312
三泰控股
55,667,356.16
7.63

8
601166
兴业银行
54,891,113.26
7.52

9
600362
江西铜业
54,240,543.67
7.43

10
600850
华东电脑
51,591,453.46
7.07

11
000776
广发证券
48,440,665.50
6.64

12
002308
威创股份
47,821,583.12
6.55

13
600036
招商银行
45,942,222.28
6.29

14
600837
海通证券
45,707,388.32
6.26

15
300208
恒顺众昇
45,003,803.70
6.16

16
601555
东吴证券
44,947,702.80
6.16

17
000831
五矿稀土
42,706,658.87
5.85

18
300059
东方财富
41,939,713.39
5.74

19
300251
光线传媒
41,873,568.84
5.74

20
600016
民生银行
41,089,394.40
5.63

21
600118
中国卫星
40,095,022.76
5.49

22
300033
同花顺
38,053,757.03
5.21

23
000673
当代东方
37,092,720.40
5.08

24
000158
常山股份
36,975,334.07
5.06

25
002241
歌尔声学
36,126,733.90
4.95

26
002236
大华股份
35,795,275.47
4.90

27
300207
欣旺达
35,542,242.59
4.87

28
300182
捷成股份
35,258,595.73
4.83

29
000568
泸州老窖
34,552,071.66
4.73

30
000960
锡业股份
34,467,487.46
4.72

31
300304
云意电气
34,458,153.54
4.72

32
601988
中国银行
34,427,709.00
4.72

33
000815
*ST美利
34,189,521.20
4.68

34
600048
保利地产
33,792,865.23
4.63

35
600109
国金证券
32,942,331.73
4.51

36
600340
华夏幸福
32,684,773.02
4.48

37
300359
全通教育
31,774,914.40
4.35

38
000555
神州信息
31,266,071.58
4.28

39
000728
国元证券
30,502,565.09
4.18

40
000069
华侨城Ａ
30,266,806.63
4.15

41
300274
阳光电源
29,926,027.62
4.10

42
000709
河北钢铁
29,894,289.06
4.09

43
002456
欧菲光
29,546,684.37
4.05

44
002576
通达动力
29,466,291.75
4.04

45
002673
西部证券
28,960,093.30
3.97

46
002484
江海股份
28,923,937.19
3.96

47
002609
捷顺科技
28,755,890.00
3.94

48
300036
超图软件
28,576,462.82
3.91

49
601336
新华保险
28,383,361.22
3.89

50
300248
新开普
28,337,927.11
3.88

51
000829
天音控股
28,243,251.26
3.87

52
601799
星宇股份
27,979,594.03
3.83

53
002657
中科金财
27,642,013.47
3.79

54
002594
比亚迪
27,509,133.43
3.77

55
600557
康缘药业
27,487,948.16
3.77

56
000566
海南海药
27,426,060.85
3.76

57
600259
广晟有色
27,378,449.75
3.75

58
002475
立讯精密
26,972,149.15
3.69

59
002664
信质电机
26,964,726.13
3.69

60
601169
北京银行
26,940,097.43
3.69

61
300307
慈星股份
26,617,411.37
3.65

62
300253
卫宁软件
26,547,982.53
3.64

63
300058
蓝色光标
25,987,962.99
3.56

64
000969
安泰科技
25,547,643.93
3.50

65
000983
西山煤电
25,317,950.70
3.47

66
600761
安徽合力
25,184,376.29
3.45

67
000002
万  科Ａ
25,182,197.06
3.45

68
000090
天健集团
25,099,424.76
3.44

69
300054
鼎龙股份
24,981,981.26
3.42

70
600030
中信证券
24,974,071.09
3.42

71
601939
建设银行
24,880,965.48
3.41

72
600385
山东金泰
24,435,695.86
3.35

73
600332
白云山
23,551,325.78
3.23

74
600999
招商证券
23,011,740.91
3.15

75
002439
启明星辰
22,927,156.47
3.14

76
300007
汉威电子
22,926,121.05
3.14

77
601566
九牧王
22,844,430.70
3.13

78
300070
碧水源
21,984,040.66
3.01

79
300352
北信源
21,960,437.46
3.01

80
601222
林洋电子
21,691,963.24
2.97

81
002318
久立特材
21,672,553.54
2.97

82
002407
多氟多
21,627,085.74
2.96

83
600502
安徽水利
21,443,006.70
2.94

84
600037
歌华有线
20,989,607.08
2.88

85
601989
中国重工
20,785,090.00
2.85

86
601788
光大证券
20,589,539.00
2.82

87
002665
首航节能
20,481,411.47
2.81

88
000797
中国武夷
20,472,150.88
2.80

89
600571
信雅达
20,421,745.75
2.80

90
600185
格力地产
20,372,382.35
2.79

91
000937
冀中能源
19,994,359.73
2.74

92
300041
回天新材
19,874,414.86
2.72

93
601898
中煤能源
19,829,516.30
2.72

94
600795
国电电力
19,153,266.00
2.62

95
300152
燃控科技
19,033,033.81
2.61

96
600594
益佰制药
19,021,109.32
2.61

97
601886
江河创建
18,994,916.00
2.60

98
300115
长盈精密
18,990,243.05
2.60

99
300113
顺网科技
18,983,508.67
2.60

100
002040
南 京 港
18,861,265.50
2.58

101
300088
长信科技
18,825,559.80
2.58

102
600326
西藏天路
18,608,633.20
2.55

103
000001
平安银行
18,498,180.50
2.53

104
600208
新湖中宝
18,151,223.19
2.49

105
300010
立思辰
17,993,010.00
2.46

106
002450
康得新
17,976,608.54
2.46

107
601288
农业银行
17,854,402.00
2.45

108
600310
桂东电力
17,437,940.63
2.39

109
601888
中国国旅
17,206,129.05
2.36

110
601633
长城汽车
16,990,034.71
2.33

111
000933
神火股份
16,954,425.17
2.32

112
002368
太极股份
16,847,381.04
2.31

113
300027
华谊兄弟
16,176,410.60
2.22

114
601009
南京银行
15,994,733.73
2.19

115
000503
海虹控股
15,990,701.00
2.19

116
601318
中国平安
15,976,898.00
2.19

117
002335
科华恒盛
15,894,918.38
2.18

118
002358
森源电气
15,483,207.85
2.12

119
300079
数码视讯
14,986,482.68
2.05

120
600093
禾嘉股份
14,981,184.48
2.05

121
300312
邦讯技术
14,976,041.56
2.05

122
600019
宝钢股份
14,965,775.96
2.05

123
002672
东江环保
14,951,176.31
2.05

124
002366
丹甫股份
14,632,451.76
2.00

 
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例（％）

1
600000
浦发银行
89,076,459.60
12.20

2
601688
华泰证券
72,833,156.47
9.98

3
600109
国金证券
67,442,532.94
9.24

4
000776
广发证券
63,658,472.65
8.72

5
601166
兴业银行
59,838,767.40
8.20

6
600837
海通证券
57,601,951.92
7.89

7
000651
格力电器
57,410,229.95
7.86

8
300212
易华录
57,146,711.23
7.83

9
601628
中国人寿
56,695,594.65
7.77

10
000728
国元证券
51,564,101.79
7.06

11
600118
中国卫星
51,335,075.79
7.03

12
600048
保利地产
50,108,343.97
6.86

13
000673
当代东方
47,458,546.09
6.50

14
300274
阳光电源
45,902,123.30
6.29

15
601555
东吴证券
44,930,201.96
6.15

16
600036
招商银行
44,810,269.59
6.14

17
000831
五矿稀土
44,136,603.56
6.05

18
300115
长盈精密
40,292,558.68
5.52

19
601169
北京银行
40,189,942.82
5.51

20
300182
捷成股份
40,027,864.11
5.48

21
600016
民生银行
39,891,501.33
5.46

22
002236
大华股份
39,145,886.31
5.36

23
002303
美盈森
38,738,158.86
5.31

24
601633
长城汽车
38,463,629.14
5.27

25
300059
东方财富
37,952,536.42
5.20

26
000829
天音控股
37,018,586.20
5.07

27
002241
歌尔声学
36,784,919.85
5.04

28
601336
新华保险
36,639,252.53
5.02

29
002594
比亚迪
36,453,502.12
4.99

30
002312
三泰控股
36,403,365.88
4.99

31
600340
华夏幸福
36,004,646.47
4.93

32
000568
泸州老窖
35,372,806.82
4.85

33
002576
通达动力
34,643,709.58
4.75

34
600310
桂东电力
34,616,446.62
4.74

35
300304
云意电气
34,408,082.95
4.71

36
601988
中国银行
34,178,860.88
4.68

37
600571
信雅达
33,042,984.24
4.53

38
000069
华侨城Ａ
32,270,299.54
4.42

39
300207
欣旺达
31,860,517.41
4.36

40
600037
歌华有线
31,550,304.82
4.32

41
002673
西部证券
30,982,640.93
4.24

42
600850
华东电脑
30,566,367.22
4.19

43
000709
河北钢铁
30,522,092.17
4.18

44
002456
欧菲光
30,511,025.63
4.18

45
300036
超图软件
29,869,292.85
4.09

46
600362
江西铜业
29,836,790.93
4.09

47
600030
中信证券
29,767,191.97
4.08

48
300248
新开普
29,759,825.04
4.08

49
000158
常山股份
28,689,543.91
3.93

50
600557
康缘药业
28,380,804.40
3.89

51
000090
天健集团
28,045,203.47
3.84

52
002475
立讯精密
27,521,503.66
3.77

53
002318
久立特材
27,260,732.12
3.73

54
300054
鼎龙股份
27,168,370.11
3.72

55
002439
启明星辰
26,956,862.31
3.69

56
600259
广晟有色
26,951,235.26
3.69

57
002484
江海股份
26,942,304.87
3.69

58
300058
蓝色光标
26,648,058.48
3.65

59
600761
安徽合力
26,406,754.58
3.62

60
300352
北信源
26,365,504.13
3.61

61
601222
林洋电子
26,335,152.61
3.61

62
002308
威创股份
25,848,772.22
3.54

63
600820
隧道股份
25,483,833.08
3.49

64
600185
格力地产
25,144,413.11
3.44

65
600502
安徽水利
25,108,211.65
3.44

66
000002
万  科Ａ
25,100,724.41
3.44

67
600332
白云山
25,001,773.80
3.42

68
002665
首航节能
24,637,946.27
3.37

69
300007
汉威电子
24,071,296.43
3.30

70
002450
康得新
23,670,484.11
3.24

71
600999
招商证券
23,425,271.42
3.21

72
600309
万华化学
23,189,212.11
3.18

73
601939
建设银行
23,177,124.92
3.17

74
000983
西山煤电
23,008,060.98
3.15

75
002664
信质电机
22,693,726.13
3.11

76
000969
安泰科技
22,292,314.40
3.05

77
601788
光大证券
22,007,006.63
3.01

78
000960
锡业股份
21,934,846.45
3.00

79
002407
多氟多
21,930,492.60
3.00

80
300251
光线传媒
21,869,950.16
3.00

81
300070
碧水源
21,680,780.14
2.97

82
300253
卫宁软件
21,626,366.15
2.96

83
601886
江河创建
21,113,987.59
2.89

84
600326
西藏天路
21,072,530.65
2.89

85
000797
中国武夷
21,015,370.28
2.88

86
600657
信达地产
20,280,322.89
2.78

87
300113
顺网科技
20,224,322.48
2.77

88
300152
燃控科技
19,930,217.91
2.73

89
601989
中国重工
19,852,389.71
2.72

90
002501
利源精制
19,748,949.19
2.71

91
601117
中国化学
19,322,640.80
2.65

92
002368
太极股份
19,278,819.42
2.64

93
000338
潍柴动力
19,252,311.39
2.64

94
002421
达实智能
19,218,237.36
2.63

95
000815
*ST美利
19,001,312.68
2.60

96
000937
冀中能源
18,947,006.00
2.60

97
601799
星宇股份
18,556,424.26
2.54

98
600594
益佰制药
18,433,135.21
2.52

99
300075
数字政通
18,389,991.76
2.52

100
002358
森源电气
18,353,032.02
2.51

101
600208
新湖中宝
18,318,104.83
2.51

102
601898
中煤能源
17,914,251.53
2.45

103
300041
回天新材
17,742,484.00
2.43

104
002366
丹甫股份
17,496,155.33
2.40

105
300010
立思辰
17,399,879.80
2.38

106
600150
中国船舶
17,388,994.70
2.38

107
000001
平安银行
17,246,047.85
2.36

108
300168
万达信息
17,151,402.01
2.35

109
300312
邦讯技术
17,009,648.00
2.33

110
300032
金龙机电
16,597,571.48
2.27

111
600795
国电电力
16,590,124.06
2.27

112
601288
农业银行
16,466,942.00
2.26

113
300017
网宿科技
16,445,125.73
2.25

114
600643
爱建股份
16,202,455.91
2.22

115
600093
禾嘉股份
16,070,839.43
2.20

116
601318
中国平安
15,822,989.23
2.17

117
000503
海虹控股
15,552,122.90
2.13

118
601009
南京银行
15,542,514.09
2.13

119
002672
东江环保
15,435,124.80
2.11

120
600111
北方稀土
15,406,553.98
2.11

121
000686
东北证券
15,356,991.77
2.10

122
000933
神火股份
15,339,041.22
2.10

123
002335
科华恒盛
15,208,190.70
2.08

124
300079
数码视讯
14,740,501.13
2.02

125
600570
恒生电子
14,617,948.08
2.00

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
4,853,662,653.58

卖出股票收入（成交）总额
5,138,294,118.45

 
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
3,278,829.59

2
应收证券清算款
7,170,451.21

3
应收股利
-

4
应收利息
36,727.70

5
应收申购款
373,394.76

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
10,859,403.26

 
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值
占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明

1
002308
威创股份
26,044,444.50
3.87
筹划重大事项

2
300212
易华录
19,241,339.40
2.86
筹划重大事项

3
000566
海南海药
19,109,305.00
2.84
筹划重大事项

 
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构



机构投资者
个人投资者



持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

51,092
21,562.64
36,188,419.96
3.28%
1,065,489,851.77
96.72%

 
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
0.00
0.00%

 
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0

本基金基金经理持有本开放式基金
0

 

§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2006年11月21日 ）基金份额总额
847,591,192.06

本报告期期初基金份额总额
1,559,256,352.73

本报告期基金总申购份额
103,340,211.21

减:本报告期基金总赎回份额
560,918,292.21

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-

本报告期期末基金份额总额
1,101,678,271.73

 
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。     

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人 -- 益民基金管理有限公司宋瑞来先生因届龄退休于2015年6月18日不再担任公司副总经理。该变更事项已于2015年6月12日经益民基金管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过，并已按规定向中国证券投资基金业协会及中国证券监督管理委员会北京监管局报告，并依据《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2015年6月19日在公司网站和相关媒体进行公告。    

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。    

10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。    

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的会计师事务所未发生变化。    

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。    

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况  
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称

交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金


备注



成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例


安信证券
1
1,473,532,173.48
14.75%
1,341,504.87
14.75%
-

中航证券
1
1,190,692,780.30
11.92%
1,084,002.30
11.92%
-

新时代证券
1
882,253,039.17
8.83%
803,204.10
8.83%
-

华泰证券
1
842,687,479.99
8.43%
767,179.78
8.43%
-

渤海证券
1
819,737,645.31
8.20%
746,289.90
8.20%
-

中山证券
1
786,916,608.55
7.88%
716,409.73
7.88%
-

长江证券
1
733,031,176.33
7.34%
667,350.13
7.34%
-

国海证券
1
723,965,470.33
7.25%
659,098.43
7.25%
-

信达证券
1
548,939,229.60
5.49%
499,755.13
5.49%
-

国盛证券
1
514,766,912.76
5.15%
468,644.59
5.15%
-

西南证券
1
330,960,894.62
3.31%
301,306.11
3.31%
-

英大证券
1
308,653,330.95
3.09%
280,997.36
3.09%
-

中信证券
1
303,532,860.99
3.04%
276,336.81
3.04%
-

五矿证券
1
298,886,441.32
2.99%
272,106.84
2.99%
-

宏源证券
1
172,045,339.26
1.72%
156,628.93
1.72%
-

国信证券
1
45,860,798.13
0.46%
41,751.84
0.46%
-

申万宏源
1
15,491,020.94
0.16%
14,103.09
0.16%
-

国泰君安
1
-
-
-
-
-

 
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易


成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例

安信证券
-
-
-
-
-
-

中航证券
-
-
680,000,000.00
19.25%
-
-

新时代证券
-
-
-
-
-
-

华泰证券
-
-
1,018,600,000.00
28.83%
-
-

渤海证券
-
-
-
-
-
-

中山证券
-
-
-
-
-
-

长江证券
-
-
595,000,000.00
16.84%
-
-

国海证券
-
-
-
-
-
-

信达证券
-
-
80,000,000.00
2.26%
-
-

国盛证券
-
-
-
-
-
-

西南证券
-
-
495,000,000.00
14.01%
-
-

英大证券
12,113,254.00
100.00%
178,000,000.00
5.04%
-
-

中信证券
-
-
-
-
-
-

五矿证券
-
-
-
-
-
-

宏源证券
-
-
416,000,000.00
11.78%
-
-

国信证券
-
-
-
-
-
-

申万宏源
-
-
70,000,000.00
1.98%
-
-

国泰君安
-
-
-
-
-
-

注：1、本公司租用券商交易单元的选择标准：
   （1）基本情况：包括但不限于资本充足，财务状况及最近三年盈利情况良好；经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机构的处罚；主要股东实力强大；具备投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合进行证券交易的需要，并能为投资组合提供全面的信息服务；
   （2）公司治理：公司治理完善，股东会、董事会、监事会及管理层权责明确，内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足投资组合运作高度保密的要求；
   （3）研究实力：有固定的研究机构和数量足够的专职研究人员以及研究水平处于行业领先水平的研究员；研究覆盖面广，能涵盖宏观经济、行业、个股、债券、策略等各项领域，并能在符合相关法规及执业规范的前提下，根据公司的特定要求，提供专题研究报告；研究报告应分析严谨，观点独立、客观，并具备较强的风险意识和风险测算能力；
   （4）服务能力：具备较强的服务意识，能主动为公司投资组合提供及时的市场信息及各种路演、公司联合调研、券商会议的信息和参加机会；或者具备某一区域的调研服务能力的优势；
   （5）综合业务能力：在投资银行业务上有较强的实力，能协助本公司投资组合参与股票、债券的发行；在新产品开发方面经验丰富，能帮助公司拓展资产管理业务（如QDII、专户等集合理财产品）；在证券创新品种开发方面处于行业前列（如交易所固定收益平台、融资融券、金融期货等）；
   （6）其他因素（在某一具体方面的特别优势）。
   2、本公司租用券商交易单元的程序：
   （1）基金的交易单元选择，投资总监、研究部、金融工程部、投资部经集体讨论后遵照上述标准填写《券商选择标准评分表》，并据此提出拟选券商名单以及相应的席位租用安排。挑选时应考虑在深沪两个市场都租用足够多的席位以保障交易安全。必要时可要求券商提供相应证明文件；
   （2）投资总监向投资决策委员会上报拟选券商名单、相应的席位租用安排以及相关评选材料；
   （3）投资决策委员会审查拟选券商名单及相应的席位租用安排，审查通过后由总经理上报董事会，董事会如对公司管理层有相应授权的，由公司管理层依据授权内容办理；
   （4）券商名单及相应的席位租用安排确定后，集中交易部参照公司《证券交易单元租用协议》及《综合服务协议》范本负责协调办理正式协议签署等相关事宜。若实际签署协议与协议范本不一致的，由集中交易部将实际签署协议提交监察稽核部进行合规性审核。
   3、本报告期内基金新增租用国海证券交易单元1个。

益民基金管理有限公司
2015年8月26日
              

                

               海通半年升集合资产管理计划睿系列4期封闭运作期起始的公告.pdf