基金管理人：华融证券股份有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 
报告送出日期：2016年4月20日 
 
 
 
 
§1 重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自2016年1月1日起至3月31日止。 
§2 基金产品概况 


   
§3 主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位：人民币元 

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。  
3.2 基金净值表现 
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 


   

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 

 
注：本基金的基金合同自2015年4月15日起生效。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。为提高本基金业绩与业绩比较基准的可比性,公司自2016年1月28日起将本基金的业绩比较基准由原先的“1年期人民币定期存款基准利率+3.00%”变更为“沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%”。 
3.3 其他指标 
本基金本报告期末未有其他指标备注。  
§4 管理人报告 
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介  


   
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。 
在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 
在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 
在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不
定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。 
综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 

本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。   
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 

2016年一季度，上证指数下跌15.1%，中小板指数下跌18.2%，创业板指数下得17.5%。1月份受美联储缩表、国内货币宽松受限以及熔断机制的磁吸效应等因素影响，市场出现持续回落。G20会议前后，中美欧日等主要经济体在协调货币政策、稳定全球市场、促进结构性改革等方面形成共识，市场对美国加息预期以及人民币贬值担忧减弱，叠加中国相继出台稳定房地产等政策，市场从2月开始进入缓慢回升通道。 
展望未来，我们认为，市场面临的环境仍然复杂多变，市场投资机会主要来自自下而上的个股以及市场超跌后的反弹。从风格上看，低估值板块会好于高估值板块，持续了多年的估值剪刀差可能开始收敛。本基金始终坚持持有人利益优先的原则，坚持价值投资的理念，在保持低估值价值股组合的同时，择机增加绩优成长股的投资。 
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 

截至报告期末，本基金份额净值为0.883元，本报告期份额净值增长率为-11.26%。 
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
2016年伊始，美元信用收缩一度引发全球缩表和市场风险偏好的剧烈波动，人民币汇率和A股开年都承受了较大压力。 
随着欧元区与日本等经济体继续推进量宽和负利率政策、美联储加息推迟以及中国稳增长措施的陆续出台，美元缩表担忧减弱、新兴经济体本币贬值压力减轻、中国经济企稳希望燃起，全球风险资产反弹，A股面临的宏观环境出现阶段性转暖。 
展望二季度，我们认为，国内经济有望企稳，但是美元信用收缩、物价上涨压力增加等因素仍对国内货币政策形成制约。围绕“去产能、去库存、去杠杆”的供给侧改革对企业短期盈利形成牵制。同时，改革已经步入深水区，曲折性和复杂性逐渐浮出水平。 
 
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 
§5 投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况  

   
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合   


 
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  

     
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合   

 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 


 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细  
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属投资。 
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证投资。 
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 

本基金本报告期末未持有股指期货。 
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 

本基金本报告期末未持有股指期货。 
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
5.10.1 本期国债期货投资政策 

本基金本报告期末未持有国债期货。 
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 

本基金本报告期末未持有国债期货。 
5.10.3 本期国债期货投资评价 

本基金本报告期末未持有国债期货。 
5.11 投资组合报告附注 
5.11.1   

本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，也未发生在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
5.11.2  

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 

5.11.3 其他资产构成 


  
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 

本基金本报告期内未持有转股期的可转换债券。  
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 

由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。 
§6 开放式基金份额变动 
单位：份 

  
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 
本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。 
§8 影响投资者决策的其他重要信息 
无。 
§9 备查文件目录 
9.1 备查文件目录 
中国证监会核准华融新锐灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 
《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 
《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 
《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 
《华融证券股份有限公司开放式基金业务规则》 
本基金管理人业务资格批件和营业执照 
本基金托管人业务资格批件和营业执照 
报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 
9.2 存放地点 
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 
9.3 查阅方式 
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.hrsec.com.cn）查阅。 
 
 
华融证券股份有限公司 
2016年4月20日
              

                

               安信证券资产管理有限公司旗下部分集合计划2022年中期报告提示性公告.pdf