5.15全国投资者保护宣传日:重温新国九条的核心要点

2024.5.15,是又一年的全国投资者保护宣传日,本次活动的主题和口号是“心系投资者、携手共行动---推动高质量发展,提振投资者信心”。

5.15全国投资者保护宣传日:重温新国九条的核心要点

投资者保护工作是体现中国特色现代资本市场人民性的重要方面。如何更加有效地保护投资者,让投资者的权益有保障、投资有回报,是证券期货基金相关机构的重要责任,也是促进资本市场高质量发展的重要保障。

今年也是资本市场迎来新“国九条”出台后的首个“5·15全国投资者保护宣传日”。国务院4月印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,这次出台的意见共9个部分,是资本市场第三个“国九条”,文件中指出:

未来5年,基本形成资本市场高质量发展的总体框架。投资者保护的制度机制更加完善。上市公司质量和结构明显优化,证券基金期货机构实力和服务能力持续增强。资本市场监管能力和有效性大幅提高。资本市场良好生态加快形成。到2035年,基本建成具有高度适应性、竞争力、普惠性的资本市场,投资者合法权益得到更加有效的保护。投融资结构趋于合理,上市公司质量显著提高,一流投资银行和投资机构建设取得明显进展。资本市场监管体制机制更加完备。到本世纪中叶,资本市场治理体系和治理能力现代化水平进一步提高,建成与金融强国相匹配的高质量资本市场。

稍早前3月两会期间,中国证监会主席吴清在记者会上详细阐述了关于做好资本市场监管、提高上市公司质量、增强资本市场内在稳定性的思路和重点。他表示,监管工作的重点要突出“强本强基”“严监严管”。

吴清说,投资者是市场之本,上市公司是市场之基,投资者和上市公司都是资本市场发展的源头活水。必须真诚善待投资者,更好服务投资者,从法律上、制度上、监管执法和司法上进一步加强对投资者的保护,增强投资者对市场的信心和信任,吸引更多的投资者特别是中长期资金参与市场。

“同时,我们也必须聚焦提高上市公司质量,让企业更好发挥主体作用,提升投资价值,我们也将与行业主管部门,包括相关宏观部门和股东单位、地方政府等方面协同发力,共同支持企业做优做强,营造更好环境。”吴清说,从根本上看,必须坚定不移全面深化改革开放,夯实资本市场高质量发展的制度基础。

今天这个特殊的日子,我们也再来回顾下新国九条的核心要点:

1、总体要求:深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵,在服务国家重大战略和推动经济社会高质量发展中实现资本市场稳定健康发展。

未来5年,基本形成资本市场高质量发展的总体框架。到2035年,基本建成具有高度适应性、竞争力、普惠性的资本市场,投资者合法权益得到更加有效的保护。到本世纪中叶,资本市场治理体系和治理能力现代化水平进一步提高,建成与金融强国相匹配的高质量资本市场。

专家点评:整体来看,新“国九条”既体现出“严字当头”的整体导向,以五个“必须”明确资本市场高质量发展的原则,即坚持党的领导、践行金融为民的理念、全面加强监管和防范风险、进一步深化改革、服务实体经济和现代化产业体系建设。同时,明确了资本市场建设的短期、中期、长期的“三步走”目标。

2、严把发行上市准入关。进一步完善发行上市制度,强化发行上市全链条责任,加大发行承销监管力度。

专家点评:新‘国九条’将严把发行上市准入关作为首要任务给予了突出强调,对于我国建设金融强国、金融促进经济高质量发展和中国式现代化发展战略具有强本固基的作用。

3、严格上市公司持续监管。加强信息披露和公司治理监管,全面完善减持规则体系,强化上市公司现金分红监管,推动上市公司提升投资价值。

专家点评:整体上看,新‘国九条’在持续监管部分,从多渠道提升上市公司质量,以回馈投资人。

4、加大退市监管力度。深化退市制度改革,加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局。

专家点评:退市制度是资本市场关键的基础性制度,也就是我们常说的‘出口’,有进有出,市场才更有活力,这也是提高存量上市公司整体质量的重要途径。退市监管的原则是‘应退尽退’,没有也不应该预设数量。

5、加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强。推动证券基金机构高质量发展,积极培育良好的行业文化和投资文化。

专家点评:机构不是不能发展,而是要在规范经营的基础上,向政策引导的方向发展。作为资本市场中介机构和投资机构的中流砥柱,证券基金机构在自身专业能力全面提升和新型化建设方面责无旁贷。

新“国九条”首先强调“处理好功能性和盈利性关系”、“积极培育良好的行业文化和投资文化”、“加强交易监管”,其次才是布局“大力推动中长期资金入市”、“持续壮大长期投资力量” 强化机构监管是首要目标和举措,以此为基础,监管引导市场机构向有利于资本市场高水平建设、长期资金壮大的方向发展。

6、加强交易监管,增强资本市场内在稳定性。促进市场平稳运行,加强交易监管,健全预期管理机制。

专家点评:新“国九条”在交易监管方面提出增强稳定性,贯彻落实了《政府工作报告》提出的“增强资本市场内在稳定性”的要求。

7、大力推动中长期资金入市,持续壮大长期投资力量。建立培育长期投资的市场生态,完善适配长期投资的基础制度,构建支持“长钱长投”的政策体系;优化保险资金权益投资政策环境,落实并完善国有保险公司绩效评价办法,更好鼓励开展长期权益投资。

专家点评:新“国九条”明确梳理长期投资导向,要求建立培育长期投资的市场生态,完善适配长期投资的基础制度,构建支持“长线长投”的政策体系。在房地产市场深度调整的背景下带动新一轮居民资产配置结构的升级优化。

8、进一步全面深化改革开放,更好服务高质量发展。着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章;完善多层次资本市场体系;坚持统筹资本市场高水平制度型开放和安全。

专家点评:整体导向为推动金融更好服务于实体经济,将更多金融资源投向符合国家战略的重要领域,促进新质生产力。

9、推动形成促进资本市场高质量发展的合力。推动加强资本市场法治建设,大幅提升违法违规成本;加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度;深化央地、部际协调联动;打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管铁军。

专家点评:新‘国九条’首先着眼针对违法违规的协同执法、联合打击,再提及从央地、部际出发协调服务实体经济的联动,同样体现了监管‘先规范,后发展’的思想。

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